商务合同管理风险评估及执行记录表.docVIP

商务合同管理风险评估及执行记录表工具指南

一、适用场景与价值

本工具适用于各类企业在商务合同全生命周期管理中的风险防控与执行跟踪，尤其适用于以下场景：

合同签订前：对合作方资质、条款合规性、潜在风险进行全面评估，避免盲目签约；

合同履行中：跟踪关键节点执行情况，及时发觉并应对履约偏差（如延迟交付、质量不达标等）；

合同复盘阶段：汇总风险点与执行问题，为后续合同管理优化提供数据支持；

多部门协作场景：明确法务、业务、财务等部门在风险评估与执行中的职责，推动信息共享与协同管控。

通过系统化记录风险与执行过程，可显著降低合同纠纷概率，保障企业合法权益，提升合同管理规范化水平。

二、标准化操作流程

步骤一：合同信息基础登记

操作内容：收集合同核心信息，建立基础档案，保证后续评估与执行有据可依。

登记要点：

合同编号（按企业规则统一编制，如“HT-2024-X”）；

合同名称（需与双方签署文件一致，避免简称歧义）；

签约主体（甲方、乙方全称、统一社会信用代码）；

合同金额（大写、小写，币种明确）；

合同期限（起始日期、终止日期、关键里程碑节点，如交付时间、付款节点）；

主要条款摘要（核心权利义务、违约责任、争议解决方式等）；

负责部门及经办人（明确业务归属人，如经理、专员）。

输出：《合同基础信息登记表》（见模板表格部分）。

步骤二：多维度风险评估

操作内容：从法律、商业、财务、运营四大维度识别合同潜在风险，判定风险等级，制定初步应对建议。

评估维度与操作要点：

法律风险：审查合同主体资格（是否为合法存续企业、有无经营异常）、条款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法规）、争议解决方式（约定管辖法院/仲裁机构是否明确）、知识产权归属（如涉及技术合作，需明确专利、著作权归属）等；

商业风险：评估合作方市场口碑（可通过行业查询、过往合作记录核实）、履约能力（产能、技术、资金实力是否匹配合同要求）、市场环境变化（如政策调整、行业波动对合同履行的影响）、替代方案可行性（若合作方违约，是否有备选供应商或解决方案）；

财务风险：分析付款条件（预付款、进度款、尾款比例是否合理）、成本可控性（原材料价格波动、汇率风险对成本的影响）、回款周期（甲方付款期限是否超出企业资金承受范围）、税务合规性（发票类型、税率是否符合税法规定）；

运营风险：评估交付流程（是否存在跨部门协作瓶颈，如生产、物流、质检环节衔接）、资源匹配度（人力、设备、技术资源是否能满足合同需求）、合规性要求（如特定行业需资质认证，是否已取得相关许可）。

风险等级判定标准：

高风险：可能导致企业重大损失（如合同金额超过年度营收10%、合作方存在严重失信记录、核心条款违法）；

中风险：可能影响合同部分履行或造成一定损失（如付款周期较长、部分条款存在歧义需补充约定）；

低风险：对合同履行影响较小（如常规条款、合作方履约记录良好）。

输出：《合同风险评估表》（见模板表格部分），由法务、财务、业务部门共同签字确认。

步骤三：执行过程动态跟踪

操作内容：按照合同约定的里程碑节点，实时记录执行情况，对比计划与实际差异，及时预警偏差。

跟踪要点：

关键节点清单：根据合同条款梳理需跟踪的节点（如“合同签订后5日内支付预付款”“乙方需在2024年6月30日前完成首批交付”“甲方在验收合格后15个工作日内支付尾款”）；

执行记录：每个节点记录实际完成时间、完成质量（如“首批交付产品合格率98%，未达到100%约定标准”）、负责人（如*主管）、存在问题（如“因物流延迟，交付时间延迟3天”）；

偏差处理：若出现节点延迟或质量不达标，需记录原因（客观/主观）、影响评估（是否影响后续履行）、临时应对措施（如协商延期、要求整改）。

输出：《合同执行跟踪表》（见模板表格部分），由经办人每日更新，部门负责人每周审核。

步骤四：风险应对措施落实

操作内容：针对评估出的风险及执行中出现的偏差，制定具体应对方案，明确责任人与完成时限，保证风险可控。

操作要点：

风险响应策略：

规避：对高风险条款（如“无限连带责任”）要求修改，无法达成一致则终止合作；

降低：对中风险（如“付款周期较长”）通过增加担保、分期付款等方式降低风险；

转移：对可预见风险（如“物流运输风险”）通过购买保险、约定承运方责任条款转移；

接受：对低风险（如“常规验收标准”）无需特殊处理，持续跟踪即可。

措施落地：填写《风险应对措施表》，明确风险点、具体措施、负责人、完成时间、结果验证（如“2024年5月20日前与合作方补充签订《履约保证金协议》，由*法务跟进”）。

输出：《风险应对措施表》（见模板表格部分），完成后由部门负责人签字确认，归档留存。

步骤五：合同闭环与复盘

操作内容：合同履行完毕或终止后，汇总评估与执行数据，总结经验教训，优化后续合同管理流程。