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某集团法务管控方案

为落实集团法务部各项职责，本着“维护企业和股东正当权益，防范企业经营风险，避免及降低企业损失”理念，制订本集团法务管控方案，拟在工作中推广，以期**年*月前完善法务体系，形成中国领先集团法务管控体系。

一、管控目标

1、为集团提供一流内部法律支持。经过管控，法务部和全体法务人员应该能为集团重大决议、资本运作、项目投资、创新业务、经营运行、日常管理等提供有效法律支持。

2、预防和降低集团可能面临风险。经过管控，法务部和全体法务人员应该帮助集团构建起有效风险防范机制，形成“以事先防范和事中控制为主，事后补救为辅”风险管理体系。

3、有效地处理和化解集团出现风险。经过管控，法务部和全体法务人员应该能对集团已出现风险或危机，立即提出处理和化解策略，以帮助集团以最低成本处理出现法律问题。

二、管控标准

1、为提供一流法律支持，建立一套快速反馈、确保质量、符合业务需求绩效管理机制。

2、为事前预范风险，建立一套完整风险识别、风险分析、风险应正确全方面风险管理机制。

3、为有效处理出现风险，建立一套严格应诉标准步骤及维权标准步骤案件和危机管理机制。

集团法务体系定位是一个垂直而集中管控体系。“垂直管理”指集团主管领导对集团法务部、集团法务部对下属企业法务人员在人员、业务考评等方面直接管理；“集团管理”指集团主管领导对集团法务部、集团法务部对下属企业法务人员在制度、事项等方面统一管理。

三、管控手段

1、制度管控。建立各项业务和人员管控制度、工件步骤和标准等。

2、人员管控。建立人员绩效考评和奖惩机制、职业发展机制等。

3、事项管控。将不一样性质、不一样领域事项在法务人员中进行合理分配。

4、信息管理。为确保制度实施，强化考评反馈，建立信息传输和沟通机制。

四、管控具体方法

（一）建立快速反馈、确保质量，符合业务需求法务工作机制

1、快速反馈工作机制

（1）法务对协议审核时间为1-3个工作日，重大协议由法务部责任人同意后可延长1-2个工作日。

（2）法务部对投资项目标法律尽职调查时间为不超出5个工作日，重大、疑难、复杂项目由法务部责任人同意后可延长1-2个工作日。

（3）法务对法律咨询反馈时间，通常为当场出具，重大、疑难、复杂问题由法务部责任人同意后可延长1-2个工作日。

（4）法务对法律意见书出具时间为1-3个工作日，重大、疑难、复杂问题由法务部责任人同意后可延长1-2工作日。

（5）法务人员反馈时间作为绩效考评指标之一。

（6）将法务人员按企业及专业领域进行分类。为丰富法务人员经验，可按相关要求进行轮换。

（7）法务部内部由专门人员负责接收和返还文件、登记台账、统计反馈时间，审核人员不负责文件流转。相关步骤要求以文件联络函形式下发，要求业务部门根据要求步骤送审协议、文件报批单。

2、确保优质、高效内部法律服务

（1）建立协议复核制。设协议初审职责、协议复核职责。通常协议复核由非诉讼业务经理负责，重大协议复核由法务部总监负责。下属产业企业法务初审协议由集团法务部进行复核。

（2）建立学习机制，学习方法有个人自学、集体研讨、模拟法庭；学习周期为每个月两次。

（3）制订培训制度，制订《法务人员培训管理措施》，要求法务人员在岗期间必需接收培训课时、培训领域、培训效果考评及相关奖惩机制。

（4）创办《法务专刊》，全部法务人员均为专刊提供内容支持，督促法务人员提升专业素质。

（5）集团法务部现在编制为*人，在**年*有之前，集团法务部编制内人员全部到位。随集团法务管控逐步实施，视集团新增投资规模和业务需要，集团法务部在**年*月份编制增加*人左右。

（6）对于集团绝对控股/控制子企业法务人员，其编制由集团法务部出具决议意见，但不占用集团法务部编制，由各子企业和该企业法务签署劳动协议，工资由子企业发放。

（7）对于集团绝对控股/控制子企业法务人员招聘、业务绩效考评、解聘由集团法务部会同集团管理中心实施，报集团领导审批后，由子企业落实。

（8）对于集团相对控股/控制子企业（上市企业），其法务人员标准上参考对绝对控股/控制子企业法务人员管理方法，但对于上市企业有特殊要求，按上市企业特殊要求实施。

（9）新录用法律顾问招聘条件：应是211大学法律系毕业，经过司法考试或企业法律顾问实施资格考试，在集团某个业务领域如地产、金融、零售、商务等或在法院、检察院、律师事务所，工作3年以上。

（10）法务人员晋升机制：每位法务人员设置初始专业方向，在1-2年以后，由法务责任人对其进行专业考评。如考评经过，可申请轮换到其它专业方向，以使法务人员能接触不一样领域法务实践。推行法务人员内部等级规则，制订《内部法律顾问专业和等级管理要求》建立法务人员专业晋升体系，和法务人员绩效考评挂钩。

（11）建立人才退出机制。经过法务人员专业能力和职业精神考评，会同集团