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2025国考乌鲁木齐市证券监管岗位行测预测卷及答案

第一部分：常识判断（共5题，每题0.5分，计2.5分）

1.新疆证券监管机构的主要职责不包括以下哪项？

A.监督辖区内证券公司经营行为

B.负责辖区内上市公司并购重组审批

C.协调处理证券纠纷调解

D.制定自治区级证券市场发展规划

2.2024年，乌鲁木齐证券交易所（如有）的试点任务可能涉及以下哪方面内容？

A.重点支持新疆本地特色产业发展

B.全面推行T+0交易制度

C.取消所有证券交易印花税

D.引入境外投资者直接参与交易

3.《新疆维吾尔自治区优化营商环境条例》中，对证券行业监管提出的具体要求可能包括？

A.简化企业上市审批流程

B.提高上市公司信息披露频率

C.取消证券公司业务许可年检制度

D.限制跨境资本流动

4.以下哪项不属于乌鲁木齐市证券监管岗位需掌握的法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《新疆维吾尔自治区证券期货市场管理条例》

D.《反洗钱法》

5.新疆地区证券公司分支机构设立时，重点审核的要素可能包括？

A.资本充足率

B.本地居民持股比例

C.业务合规性

D.场地租赁合同

第二部分：言语理解与表达（共10题，每题0.5分，计5分）

6.以下哪个选项最符合“监管沙盒”在证券领域的应用场景？

A.严格限制金融创新试点

B.在可控范围内允许创新业务先行探索

C.全面禁止新兴技术公司上市

D.强制要求所有证券公司进行数字化转型

7.填空题：新疆证券监管工作需注重“__________”原则，平衡市场发展与风险防控。

A.精准施策

B.统一监管

C.事后问责

D.随机干预

8.阅读理解：以下哪项对“证券公司合规风险管理”的表述最准确？

A.仅指内部审计部门的工作

B.是监管机构对证券公司的强制性要求

C.涵盖业务流程、内部控制和外部监督

D.仅适用于上市公司治理

9.语句排序：将以下句子重新排序，形成连贯段落。

（1）这将有助于防范系统性金融风险。

（2）证券公司需建立健全压力测试机制。

（3）同时，动态监测市场波动。

（4）通过模拟极端情况，评估抗风险能力。

正确顺序为：__________

10.选词填空：新疆证券市场发展需依靠“__________”动力，推动产业升级。

A.政策倾斜

B.监管缺位

C.市场自发

D.外部干预

11.“证券监管科技化”的核心在于？

A.减少人工审核

B.利用大数据提升监管效率

C.取代传统监管手段

D.降低合规成本

12.以下哪项不属于乌鲁木齐证券监管岗需具备的沟通能力？

A.向企业解释监管政策

B.调解投资者与证券公司的纠纷

C.编写监管报告

D.直接参与上市公司股东大会决策

13.“窗口指导”在证券监管中的主要作用是？

A.强制执行监管决定

B.间接影响市场行为

C.代替行政处罚

D.取代信息披露要求

14.阅读材料：根据以下段落，新疆证券监管需优先解决的问题是？

“近年来，乌鲁木齐本地上市公司数量增长缓慢，多为中小企业，抗风险能力较弱。”

A.加强对证券公司的资本监管

B.推动本地企业上市

C.提高市场交易活跃度

D.限制跨境资本流动

15.“证券监管的‘穿透式监管’要求做到？

A.仅审查企业公开披露信息

B.追溯底层资产和关联交易

C.减少现场检查频次

D.取消非标资产评估

第三部分：数量关系（共5题，每题0.5分，计2.5分）

16.某证券公司2024年业务收入增长率为15%，2025年预计增长率为20%，若2024年收入为1亿元，则2025年收入约为多少？

A.1.2亿元

B.1.3亿元

C.1.4亿元

D.1.5亿元

17.乌鲁木齐某上市公司2024年第一季度净利润为5000万元，第二季度环比下降10%，全年目标利润为3亿元，第三、四季度需平均实现多少利润？

A.7500万元

B.8000万元

C.8500万元

D.9000万元

18.某证券监管检查组需在7天内完成对20家证券公司的现场检查，若每天检查3家，剩余任务需分配给2名新同事，每人需检查多少家？

A.2家

B.3家

C.4家

D.5家

19.假设乌鲁木齐股市某板块ETF基金规模为50亿元，其中本地企业占比40%，若本地企业市值增长5%，板块整体市值增长3%，本地企业占比将变为多少？

A.41.2%

B.41.5%

C.41.7%

D.42%

20.某证券公司员工年薪构成：基本工资占60%，绩效奖金占40%，其中绩效奖金与当年业务收入挂钩。若2024年业务收入达标，则员工年薪为12万元，基本工资是多少？

A.7.2万