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企业内审流程及标准工具内审指南版

一、适用范围与应用场景

本指南适用于企业内部各类管理体系的审核活动，包括但不限于质量管理体系（ISO9001）、环境管理体系（ISO14001）、职业健康安全管理体系（ISO45001）等，也可用于针对特定流程、项目或风险领域的专项内审。具体应用场景

常规内审：按年度计划开展的全面体系审核，验证体系运行的符合性与有效性；

专项内审：针对特定问题（如客户投诉、过程异常、法规更新）或重点领域（如生产安全、数据管理）开展的深度审核；

新体系/流程内审：在新管理体系建立、流程优化或业务拓展后，对体系/流程设计合理性与落地效果的审核；

迎接外审准备：在第三方认证审核或监管机构检查前，预判问题并完善体系的内部审核。

二、内审全流程操作步骤

内审活动遵循“策划-实施-报告-改进”的闭环管理原则，具体分为准备阶段、实施阶段、报告阶段、整改跟踪阶段四大步骤，每阶段操作要点

（一）内审准备阶段：明确目标与资源保障

明确内审目的与范围

由管理者代表或最高管理者发起内审需求，明确本次内审的核心目标（如验证体系有效性、识别风险、评估合规性）；

界定审核范围，包括涉及的部门、区域、流程、标准条款（如ISO9001:2015标准中的8.2.3条款）及时间段；

保证审核范围与内审目标一致，避免范围过大导致资源浪费或范围过小导致审核不充分。

组建内审组并明确职责

任命内审组长（需具备内审员资格及3年以上相关领域经验），负责内审策划、协调与报告；

根据审核范围配备内审员（建议每个审核领域至少1名内审员，内审员需与被审核部门无直接责任关联，保证独立性）；

明确内审组职责：组长统筹全局，内审员负责现场检查、证据收集、不符合项判定，记录员负责会议记录、资料整理。

编制内审计划并审批

内审组长根据内审目标、范围及资源情况，编制《内审计划》，内容应包括：

审核目的、范围、依据（如体系标准、法律法规、企业制度）；

审核时间（建议持续3-5天，避免审核时间过短导致检查不深入）；

审核组成员及分工；

受审核部门/流程及对应审核条款；

首次会议、末次会议时间及审核报告提交日期。

内审计划需经管理者代表或最高审批后，提前5-10个工作日发放至受审核部门。

收集审核资料并培训内审组

收集与审核范围相关的文件资料，包括：体系文件（手册、程序文件、作业指导书）、法律法规清单、内审报告（上一次）、过程绩效数据（如产品合格率、客户投诉率）、内部审核发觉及整改记录等；

对内审组进行专项培训，内容包括：本次内审目标与重点、审核依据文件、审核方法（如访谈、查阅记录、现场观察）、不符合项判定标准及沟通技巧。

（二）内审实施阶段：现场检查与证据收集

召开首次会议

内审组与受审核部门负责人、关键岗位人员共同参加，会议由内审组长主持；

会议内容：明确内审目的、范围、流程及时间安排，确认审核组成员分工，说明审核方式（如文件审查、现场抽查），强调审核的客观性与保密性，解答受审核部门疑问。

现场审核与证据收集

内审员依据《内审检查表》（见模板1）逐项开展审核，通过“抽样验证”收集客观证据，抽样需覆盖不同岗位、不同时间段、不同类型的产品/服务；

证据收集方法：

文件审查：查阅体系文件、记录（如培训记录、设备维护记录、检验报告）是否完整、规范、符合要求；

现场观察：检查作业现场是否符合文件规定（如5S管理、安全防护措施执行情况）；

人员访谈：与岗位员工交流（如操作员、质检员），知晓其对体系要求的理解及执行情况（访谈需提前沟通，避免突击提问导致紧张）；

数据验证：核对绩效数据（如生产日报、客户满意度调查结果）与目标的一致性，分析趋势与偏差原因。

注意：证据需真实、可追溯（如记录文件编号、拍照需经被审核方同意，避免泄露敏感信息），对发觉的问题需当场记录（如《审核现场记录表》），并由被审核方代表签字确认（如有争议，可在《不符合项报告》中说明）。

汇总审核发觉并与被审核方沟通

现场审核结束后，内审组召开内部会议，汇总各内审员的审核发觉，讨论不符合项的判定（依据体系标准或企业制度）；

与被审核部门负责人沟通审核发觉，确认不符合事实的准确性，听取被审核方的解释说明（避免主观臆断，保证不符合项判定有依据）；

对审核中发觉的“观察项”（未构成不符合，但存在改进空间）需记录并提醒被审核方关注。

（三）内审报告阶段：输出结论与建议

编写内审报告

内审组长根据审核发觉，组织编写《内审报告》，内容应包括：

审核基本信息（目的、范围、日期、依据、审核组成员）；

审核过程概述（首次会议、现场审核、末次会议情况）；

审核发觉（体系运行符合性、有效性评价，列出典型不符合项）；

体系运行优势与改进机会（如某部门流程优化建议）；

结论（体系是否符合标准要求、是否有效运行，是否推荐通过外部审核）。

报告需语言简