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证券行业专业人员水平评价测试真题汇编及押题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.自由原则

D.诚信原则

2.2.以下哪种情况不属于内幕交易行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.依法公开内幕信息

D.利用职务便利获取内幕信息

3.3.证券市场的三大支柱是什么？()

A.证券发行、证券交易、证券登记结算

B.证券发行、证券承销、证券交易

C.证券发行、证券交易、证券监管

D.证券承销、证券交易、证券监管

4.4.以下哪项不是股票的特征？()

A.无固定收益

B.可以转让

C.具有投票权

D.具有强制分红

5.5.以下哪种证券不属于债券？()

A.国债

B.金融债

C.企业债

D.可转换债券

6.6.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

7.7.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

8.8.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场创新

D.保障国家安全

9.9.以下哪种情况不属于证券欺诈行为？()

A.证券虚假陈述

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券合规经营

10.10.以下哪项不是证券公司治理的基本原则？()

A.公平公正

B.诚实信用

C.效率原则

D.利益最大化

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

E.适度原则

12.2.以下哪些属于证券市场监管的职能？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券发行与交易

C.维护市场秩序

D.保护投资者利益

E.提供证券交易服务

13.3.股票的特征有哪些？()

A.无固定收益

B.可以转让

C.具有投票权

D.具有分红权

E.具有优先偿还权

14.4.证券投资分析的方法主要包括哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

E.宏观分析

15.5.证券公司治理应当遵循哪些原则？()

A.公平公正

B.诚实信用

C.效率原则

D.稳健经营

E.利益最大化

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行是指证券发行人将其证券出售给投资者的过程，其中首次发行称为首次公开发行（IPO），而再次发行则称为______。

17.2.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、风险分散和转移功能以及______。

18.3.证券交易所在证券交易过程中提供的服务主要包括______、证券登记结算、证券交易信息发布等。

19.4.证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构和______。

20.5.证券市场监管的目标之一是保护投资者利益，其中特别强调保护______投资者的利益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行市场上的交易主体主要是证券投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的所有交易都必须在证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的监管目标是维护市场秩序和保护投资者利益。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行中的首次公开发行（IPO）是指公司首次向公众发行股票。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的买方和卖方在交易中处于完全平等的地位。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场在经济发展中的作用。

27.2.什么是证券市场的流动性？流动性对证券市场有何影响？

28.3.证券市场监管的主要内容包括哪些？

29.4.证券投资分析的主要方法有哪些？各自的特点是什么？

30.5.证券市场风险主要包括哪些？如何进行风险管理？

证券行业专业人员水平评价测试真题汇编及押题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】自由原则不是证券交易的基本原则，证券交易的基本原则包括公开原则