证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第4次).docxVIP

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第4次)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.某上市公司拟公开发行股票并上市，其保荐代表人应当具备下列哪项条件？()

A.具有中国证券业协会颁发的证券从业资格证书

B.具有从事证券业务3年以上经验

C.具有上市公司董事、监事或者高级管理人员任职经历

D.上述三项均需具备

2.保荐机构在推荐发行人证券发行上市前，应当对发行人进行尽职调查，下列哪项不属于尽职调查的主要内容？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人财务状况是否良好

C.发行人内部控制制度是否健全

D.发行人是否存在违法违规行为

3.上市公司进行重大资产重组，下列哪项不属于重组方案应当包括的内容？()

A.重组目的及必要性

B.重组方案概述

C.交易对方基本情况

D.重组后公司股权结构

4.关于上市公司信息披露，下列哪项说法是错误的？()

A.上市公司应当真实、准确、完整地披露信息

B.上市公司可以不披露对公司经营有重大影响的重大诉讼、仲裁、担保等事项

C.上市公司应当及时披露定期报告和临时报告

D.上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员等

5.保荐代表人违反相关规定，未履行尽职调查义务的，应当承担何种责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销保荐代表人资格

D.上述三项均可

6.上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程规定或者股东会决议，给公司造成损失的，应当承担何种责任？()

A.赔偿损失

B.撤销职务

C.行政处罚

D.上述三项均可

7.上市公司发行股票时，下列哪项不属于发行公告应当包括的内容？()

A.发行人基本情况

B.发行股票的种类和数量

C.发行价格

D.发行方式

8.上市公司进行信息披露时，下列哪项不属于临时报告的范围？()

A.重大资产重组

B.董事、监事、高级管理人员变动

C.财务报告

D.涉及公司经营的重大合同

9.保荐机构在推荐发行人证券发行上市前，应当对发行人进行尽职调查，下列哪项不属于尽职调查的主要内容？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人财务状况是否良好

C.发行人内部控制制度是否健全

D.发行人是否存在违法违规行为

10.上市公司进行重大资产重组，下列哪项不属于重组方案应当包括的内容？()

A.重组目的及必要性

B.重组方案概述

C.交易对方基本情况

D.重组后公司股权结构

二、多选题(共5题)

11.以下哪些情形属于上市公司重大资产重组？（）()

A.上市公司出售、购买、置换资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币的；

B.上市公司出售、购买、置换的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币的；

C.上市公司出售、购买、置换的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上，且超过1000万元人民币的；

D.上市公司出售、购买、置换的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3000万元人民币的；

12.上市公司进行信息披露时，以下哪些属于临时报告的范畴？（）()

A.重大资产重组

B.董事、监事、高级管理人员变动

C.公司分立、合并、减资、增资

D.公司对外投资

13.保荐代表人应当具备以下哪些条件？（）()

A.具有中国证券业协会颁发的证券从业资格证书

B.具有从事证券业务3年以上经验

C.具有良好的职业道德记录

D.通过保荐代表人胜任能力考试

14.以下哪些行为构成上市公司违规披露、不披露重要信息？（）()

A.上市公司未按规定披露定期报告

B.上市公司披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.上市公司未按规定披露重大事件

D.上市公司在信息披露中故意隐瞒重要事实

15.上市公司内部控制制度应当遵循以下哪些原则？（）()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.制衡性原则

D.可行性原则

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当具备中国证券业协会颁发的__证券从业资格证书__，并持续符合协会规定的相关要求。

17.上市公司发行股票，保荐机构应当对发行人进行__尽职调查__，以确保发行人符合发行条件。

18.上市公司重大资产重组方案应当包括__重组目的及必要性