证券《保荐代表人胜任能力》高频考点真题训练卷（）.docxVIP

证券《保荐代表人胜任能力》高频考点真题训练卷（）

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本条件？()

A.具有中国国籍，年满25周岁

B.具有证券从业资格

C.具有3年以上证券公司从业经历

D.具有良好的职业道德和声誉

2.保荐代表人注册后，有效期为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.保荐代表人违反职业道德和业务规则的行为，应当受到哪些处理？()

A.警告

B.罚款

C.取消资格

D.以上都是

4.保荐代表人应当参加哪些培训？()

A.证券市场基础知识培训

B.保荐代表人胜任能力培训

C.证券法律法规培训

D.以上都是

5.保荐代表人对发行人的信息披露负责，下列哪项不属于其职责？()

A.编制发行人的招股说明书

B.对发行人的财务报告进行审核

C.对发行人的法律文件进行审核

D.对发行人的业务合规性进行审核

6.保荐代表人应当如何处理发行人提供的虚假信息？()

A.忽略虚假信息

B.向发行人提出疑问

C.向监管部门报告

D.继续推进保荐工作

7.保荐代表人对发行人持续督导的期限一般为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

8.保荐代表人未履行持续督导义务的，应当承担哪些责任？()

A.警告

B.罚款

C.取消资格

D.以上都是

9.保荐代表人应当如何处理发行人关联交易？()

A.必须同意

B.必须拒绝

C.审查并发表意见

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

10.保荐代表人胜任能力考试包括哪些科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券公司业务规范

D.证券发行与承销

11.保荐代表人对发行人的持续督导包括哪些内容？()

A.监督发行人遵守证券法律法规

B.监督发行人履行信息披露义务

C.指导发行人完善内部控制制度

D.对发行人的财务报告进行审计

12.以下哪些行为可能构成保荐代表人违反职业道德和业务规则？()

A.接受发行人提供的贿赂

B.向发行人泄露未公开信息

C.在保荐业务中存在利益冲突未披露

D.指使发行人进行虚假信息披露

13.保荐代表人注册时需要提交哪些材料？()

A.证券从业资格证书

B.证券公司出具的推荐信

C.无犯罪记录证明

D.身份证明

14.保荐代表人应当如何处理发行人涉嫌违法违规的行为？()

A.及时向监管部门报告

B.要求发行人立即整改

C.对发行人进行调查

D.建议发行人暂停相关业务

三、填空题(共5题)

15.保荐代表人应当具备的专业能力包括对发行人所在行业的分析、财务分析、法律合规性分析以及以下哪项？

16.保荐代表人对发行人的持续督导期限一般为自发行人股票上市之日起，以下哪个时间段内的持续督导？

17.保荐代表人注册时，其所在证券公司应当对保荐代表人进行不少于多少学时的保荐业务培训和职业道德教育？

18.保荐代表人应当对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性进行审核，并督促发行人履行信息披露义务，以下哪项不属于发行人信息披露的及时性要求？

19.保荐代表人对发行人持续督导过程中，发现发行人存在重大违法违规行为的，应当立即向哪个机构报告？

四、判断题(共5题)

20.保荐代表人对发行人的持续督导工作可以委托给其他人员进行。()

A.正确B.错误

21.保荐代表人只需对发行人首次公开发行股票的招股说明书进行审核。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人对发行人的财务报告进行审计。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人注册后，无需再参加持续的职业培训。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人对发行人进行持续督导，主要目的是为了提高发行人的盈利能力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述保荐代表人应当如何处理发行人在持续督导期间发生的重大事项。

26.什么是保荐代表人对发行人财务报告的审核，其目的何在？

27.保荐代表人如何在持续督导过程中发现发行人的潜在风险？

28.保荐代表人对发行人进行持续督导时，如果发现发行人存在违规行为，应如何处理？

29.保荐代表人如何确保发行人信息披露的真实、准确、完整和及时？

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