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信息安全风险评估与防范模板集

一、适用范围与典型应用场景

本模板集适用于各类组织开展信息安全风险评估与风险防范工作的全流程管理，覆盖企业日常运营、系统上线前评估、合规性审计、安全事件后复盘等典型场景。具体包括：

企业日常风控：定期对核心业务系统、数据资产进行风险扫描，识别潜在威胁与脆弱性，制定防范策略；

项目上线前评估：针对新业务、新系统上线前的安全性进行全面评估，保证符合行业规范与内部安全要求；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及等保2.0等法规对风险评估的强制性要求；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险评估追溯事件根源，优化现有防护体系与应急响应机制。

二、风险评估全流程操作指南

（一）准备阶段：明确目标与资源调配

组建评估团队

明确评估组长（）、技术负责人（）、业务代表（）、合规专员（）等角色，保证团队涵盖技术、业务、合规等多领域expertise；

定义团队职责：评估组长统筹全局，技术负责人负责技术风险分析，业务代表梳理业务流程与数据资产，合规专员对照法规要求进行合规性审查。

制定评估计划

确定评估范围（如特定业务系统、全公司数据资产、分支机构网络等）；

明确评估方法（访谈、问卷、漏洞扫描、渗透测试、文档审查等）；

制定时间表（如“2024年Q3完成核心系统评估，周期8周”）；

分配资源（预算、工具如漏洞扫描器、渗透测试平台等）。

准备评估工具与资料

工具：漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具、资产发觉工具、文档管理工具；

资料：现有安全管理制度、网络拓扑图、系统架构文档、业务流程说明、历史安全事件记录等。

（二）资产识别与分类：梳理核心保护对象

资产范围界定

从“人、机、料、法、环”五个维度识别资产：

人：员工、第三方人员、客户等；

机：服务器、终端设备、网络设备、存储设备等；

料：业务数据、客户信息、知识产权、财务数据等；

法：安全策略、操作手册、合规文档等；

环：机房、办公环境、网络链路等。

资产重要性分级

根据资产对业务连续性、法律法规、企业声誉的影响程度，划分为三级：

一级（核心资产）：直接影响核心业务运营或造成重大合规/声誉风险（如客户支付系统、核心数据库、用户隐私数据）；

二级（重要资产）：间接影响业务或造成中等风险（如内部办公系统、员工敏感信息）；

三级（一般资产）：对业务影响较小或风险较低（如测试环境、非核心业务文档）。

资产登记与建档

填写《资产清单表》（详见模板1），记录资产名称、类型、责任人、位置、重要性等级、关联业务等信息，保证资产“可识别、可追溯”。

（三）威胁识别：分析潜在风险来源

威胁类型分类

从“内部威胁”与“外部威胁”两个维度梳理：

内部威胁：员工误操作（如误删数据、配置错误）、内部人员恶意攻击（如数据窃取、权限滥用）、第三方人员越权操作；

外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、供应链风险（如第三方服务商漏洞）、自然灾害（如火灾、水灾）、社会工程学（如钓鱼邮件）。

威胁来源与可能性分析

通过历史事件统计、行业威胁情报、专家访谈等方式，评估威胁发生的可能性（高、中、低）；

填写《威胁清单表》（详见模板2），记录威胁名称、类型、来源、可能性等级、影响范围、现有控制措施。

（四）脆弱性评估：识别防护短板

脆弱性类型梳理

技术脆弱性：系统漏洞（如未修复的OS漏洞）、配置错误（如默认密码、开放高危端口）、网络架构缺陷（如缺乏网络隔离）、数据加密缺失等；

管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员意识不足（如未定期开展安全培训）、权限管理混乱（如权限过度分配）、应急响应机制不完善等。

脆弱性严重程度评级

根据脆弱性被利用的难易程度及可能造成的影响，划分为三级：

高危：可被直接利用导致核心资产泄露或系统瘫痪（如RCE漏洞、管理员密码泄露）；

中危：需一定条件利用，造成部分业务中断或数据泄露（如普通用户权限越权、未加密传输敏感数据）；

低危：利用难度大或影响轻微（如冗余日志未清理、页面XSS漏洞）。

脆弱性登记与验证

填写《脆弱性清单表》（详见模板3），记录脆弱性名称、所属资产、类型、严重程度、可利用性、修复建议；

通过漏洞扫描、渗透测试、人工核查等方式验证脆弱性真实性，避免误报或漏报。

（五）风险计算：确定风险等级

风险计算模型

风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×资产重要性；

参考风险矩阵（详见模板4），将风险划分为四级：

极高风险：可能导致核心业务中断、重大数据泄露或法律制裁，需立即处置；

高风险：可能导致重要业务中断、部分数据泄露或严重声誉损失，需7天内处置；

中风险：可能导致轻微业务影响、少量数据泄露，需30天内处置；

低风险：影响可控，可接受或长期优化。

风险分析报告编制

汇总资产、威胁、脆弱性及风险计算结