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营业厅财务及档案管理规范

TOC\o1-3\h\z\u第一章营业厅财务管理规范 3

总则 3

第一节营收款项管理流程 3

一、目的 3

二、基本原则 3

三、营收款的清点、整理的要求 4

四、现金及支票上交 4

五、店长助理对营收款项的汇总、封装，移交银行 4

六、营收款项保险柜钥匙和密码的保管 5

七、责任与监督 5

第二节发票管理 5

一、目的 5

二、发票、收据的管理 5

第三节报表管理 7

一、目的 7

二、报表管理要求 7

第二章档案管理规范 9

第一节服务方式 9

一、服务方式的种类 9

二、服务方式的说明 10

三、在客户服务热线和客户服务网站开办的业务 10

第二节基础业务分类 10

一、I类业务 10

二、II类业务 11

三、特殊业务 11

第三节有效证件种类 11

一、私人用户 11

二、单位用户 12

第四节常用业务规范 13

入《营业厅营收帐款交接登记簿》。

六、营收款项保险柜钥匙和密码的保管

由营业厅店长助理负责保管保险柜钥匙。

由营业厅营销代表负责保管保险柜密码。

七、责任与监督

店长对营收款项负有直接责任。

店长每天必须对营销代表上交的每一笔款项进行点算、核对，如果发现数目不符，必须立即查明原因，直至帐款数目一致。当银行回单送回营业厅，财务应核对款项与银行帐号、数目是否有错漏。

第二节发票管理

一、目的

为减轻营业厅后台管理人员压力，使人力和发票、收据资源得到最大配置的利用，根据税法及其有关文件精神，特制定本办法。

二、发票、收据的管理

1、种类

电子发票（,包括前前台用平推式和自助缴费终端用卷式两种）、定额发票（10元、20元、50元、100元四种面额）、收据。

2、申领

各营业厅发票由后台综合管理员根据近期使用量填报，向MIS系统管理员提需求。营销代表或店长助理应急领取发票应提前一天与后台综合管理员联系。

3、验收

发票送到各营业厅，后台综合管理员将新领的发票登记编号入帐，同时要对清数量及起止号码。

4、发放与使用

1）后台综合管理员根据发票、收据的种类及使用频率的不同，按以下情况进行。

电子发票及收据：由综合管理员发至每个柜台，原则一个柜台使用同一本发票或收据，直到用完为止。

定额发票：由综合管理员定量发放到卡类销售专用柜台。当发票数量不足时，该窗口营销代表应及时向后台综合管理员提出申领。

2）营业员要严格按照公司有关规定和流程开具发票。

3）发票的交接

原则：营销代表直接和后台综合管理员进行交接；营销代表之间不进行交接。

4）每天必须有日报表，作废发票附在其后，于月底随月报表一起缴回公司财务；并将每天发票使用、作废情况登记表一并缴回。

5）回退的业务必须向用户收回原打印发票，并在BOSS系统上作发票作废登记。对于注销的发票应在发票联盖“作废”章，上交保存。

5、监督与责任

各营业厅店长、店长助理、后台综合管理员对所有发票、收据等票据负有直接责任。营业厅要严格按照相关管理办法做好发票登记簿的记录。

各营业厅所有营销代表及后台综合管理员应对发票等票据高度重视，发票不得转让、代开、重用、盗用、涂改、挖补、撕毁。如有遗失，将按票据最大面值进行罚款。

上级主管要不定时到营业厅检查。

第三节报表管理

一、目的

为规范和完善各营业厅的报表管理工作，提高呈交报表的质量，特制定本管理规范。

二、报表管理要求

1、报表统计遵循的步骤：

收集、分类整理、分析、汇总

2、报表编制要求

1）编制的规范化

按照公司下发文件规定的统一格式上交，不能采用自制格式

或非统一格式。

性质、业务类型相同的资料一一对应填写。

上交的报表须标明业务受理厅、制表人、复核人、制表日期、

统计时段、店长签名确认。

2）报表传递要求

传递方式：

单纯以电子邮件形式传送

电子邮件传送并附报表原件上交。

传递时限

无论采取何种形式传送，报表上交时间一律以公司要求为准。

需以原件上交的各类发票、收据存根等必须在规定时间内送到。

3）报表数据统计要求

数据的真实、准确

报表数据必须与原始凭证或资料相关记录进行校对，确保上报数据真实有效。

当两份或两份以上的报表数据互相关联时，数据必须一一核对再递交（如总帐、表与各明细帐、表数据必须相符）。

定期对库存物资进行盘点，确保帐物卡三相符。

申领计划表数据填写的合理

要求根据近期的用量对未来资源的领用进行预测，有计划性地制定领用量，使资源得到合理的调控，避免造成短缺或浪费。

3、报表的归档、备查

后台综合管理员认真填制各类报表，确保上交报表数据准确。