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2025国考苏州市证券监管岗位行测必刷题及答案

第一部分：常识判断（共5题，每题1分）

（注：每题1分，共5分）

1.根据《证券法》，证券发行注册制的核心原则是？

A.审批制

B.注册制

C.审查制

D.核准制

2.苏州市证券监督管理局的主要职责不包括以下哪项？

A.监督辖区证券经营机构

B.组织证券公司风险处置

C.制定地方性证券监管政策

D.核准上市公司发行申请

3.以下哪项不属于证券公司常见的合规风险？

A.内部控制失效

B.客户交易信息泄露

C.市场操纵行为

D.银行间市场业务违规

4.《中华人民共和国证券法》修订后的生效日期是？

A.2020年3月1日

B.2020年3月15日

C.2021年1月1日

D.2021年3月1日

5.苏州市辖区内的证券公司，若出现重大风险，监管机构可采取的措施不包括？

A.限制业务范围

B.采取强制风险处置措施

C.直接接管公司运营

D.禁止高管从业

第二部分：言语理解与表达（共10题，每题0.5分）

（注：每题0.5分，共5分）

6.下列句子中，没有语病的一项是？

A.由于监管政策的调整，部分证券公司被迫缩减业务规模。

B.为应对市场波动，证监会加强了对证券公司的合规审查力度。

C.该证券公司因违规操作，被监管机构处以巨额罚款。

D.若市场继续下跌，投资者将面临较大的资金损失风险。

7.填入横线处最恰当的词语是？

证券监管工作需要__________，才能有效防范系统性金融风险。

A.严谨细致

B.灵活机动

C.迅速果断

D.稳中求进

8.下列选项中，与“证券公司”行业特征最相关的一项是？

A.农业生产

B.制造业

C.金融服务业

D.能源行业

9.阅读以下文字，概括其主要内容：

“近年来，随着金融科技的快速发展，证券行业面临新的监管挑战。监管机构需加强科技监管能力，平衡创新与风险，确保市场稳定。”

该文字的核心观点是？

A.金融科技推动行业变革

B.监管需适应科技发展

C.证券行业风险加剧

D.创新与风险并存

10.下列句子中，与“证券监管”主题无关的一项是？

A.证监会发布新规，规范证券公司融资业务。

B.某上市公司因财务造假被强制退市。

C.苏州市银保监部门开展证券公司合规检查。

D.证券交易印花税税率调整方案已公布。

第三部分：数量关系（共5题，每题1分）

（注：每题1分，共5分）

11.某证券公司2024年营业部数量为100家，计划次年新增20%，第三年再新增25%，则第三年营业部总数为？

A.130家

B.135家

C.140家

D.150家

12.若某股票年收益率为10%，则三年后的复利收益是多少？

A.30%

B.31%

C.33.1%

D.34.1%

13.某证券公司自营业务资产规模为200亿元，其中风险覆盖率需达到100%，若当前风险覆盖率为90%，需补充资本多少？

A.20亿元

B.22亿元

C.25亿元

D.30亿元

14.某投资者以10元/股买入某股票1000股，半年后以12元/股卖出500股，剩余部分以9元/股卖出，其投资总收益为？

A.3000元

B.4000元

C.5000元

D.6000元

15.某证券公司客户资金日均规模为50亿元，若资金使用效率为70%，则日均资金使用量是多少？

A.35亿元

B.40亿元

C.45亿元

D.50亿元

第四部分：判断推理（共10题，每题1分）

（注：每题1分，共10分）

16.下列选项中，与“证券公司”最相似的词语是？

A.银行

B.保险公司

C.基金公司

D.信托公司

17.“监管套利”现象可能导致什么后果？

A.市场竞争加剧

B.金融风险累积

C.交易效率提升

D.资源优化配置

18.以下哪项不是证券公司内部控制的关键要素？

A.风险管理

B.信息披露

C.资金划拨

D.业务创新

19.“证券发行人披露虚假信息，监管机构可采取何种措施？”

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.以上都是

20.“证券公司杠杆业务规模扩大，可能引发什么风险？”

A.流动性风险

B.信用风险

C.市场风险

D.以上都是

21.“科创板与创业板的主要区别是什么？”

A.投资门槛不同

B.上市标准不同

C.交易规则不同

D.以上都是

22.“证券公司合规检查的主要目的是什么？”

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进业务增长

D.以上都是

23.“证券公司客户资产管理业务的核心要求是什么？”

A.合规经营

B.风险隔离

C.信息透明

D.以上都是

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