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2025国考深圳《证券期货基础知识》历年模拟题详解（证监会方向）

一、单选题（每题1分，共20题）

1.深圳证券交易所主板上市标准中，最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币1亿元的是？

A.沪市主板标准

B.深圳主板标准

C.中小板标准

D.创业板标准

2.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于150%，该规定属于哪个监管层级？

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.中国人民银行

D.国家金融监督管理总局

3.下列哪种金融工具不属于深圳证券交易所主板上市范围？

A.A股普通股

B.B股

C.H股

D.可转债

4.深圳证券交易所创业板上市条件中，最近两年净利润均为正且累计超过人民币5000万元，且最近一年营业收入不低于人民币1亿元，该条件适用于？

A.沪市主板

B.深圳主板

C.创业板

D.北交所

5.证券公司开展资产管理业务时，其资本净额与风险覆盖率的比例不得低于100%，该要求依据哪部法规？

A.《证券法》

B.《证券公司风险控制指标管理办法》

C.《深圳证券交易所股票上市规则》

D.《证券公司监督管理条例》

6.深圳证券交易所的股票交易实行T+1交收制度，但下列哪种情况例外？

A.证券公司融资融券业务

B.深圳证券交易所推出的“熔断机制”

C.某些ETF基金跨境交易

D.深圳主板股票大宗交易

7.证券公司开展私募业务时，其合格投资者人数不得超过200人，该规定依据？

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券公司私募业务监管规定》

C.《深圳证券交易所私募业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

8.深圳证券交易所主板上市公司年度报告披露时间不得晚于每年4月30日，该要求依据？

A.《上市公司信息披露管理办法》

B.《深圳证券交易所股票上市规则》

C.《证券法》

D.《上市公司治理准则》

9.证券公司债券发行时，发行人最近三年平均可分配利润足以支付债券一年利息，该条件属于？

A.深圳证券交易所主板标准

B.创业板标准

C.公司债券发行标准

D.企业债券发行标准

10.深圳证券交易所创业板上市公司退市条件中，最近一个会计年度经审计的净资产为负值，该条款依据？

A.《深圳证券交易所股票上市规则》

B.《上市公司治理准则》

C.《证券法》

D.《证券公司监督管理条例》

11.证券公司开展自营业务时，其自营权益类证券投资比例不得高于80%，该规定依据？

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险控制指标管理办法》

C.《深圳证券交易所股票上市规则》

D.《证券公司业务管理办法》

12.深圳证券交易所主板上市公司股票连续20个交易日低于1元，将被强制退市，该规定依据？

A.《上市公司治理准则》

B.《深圳证券交易所股票上市规则》

C.《证券法》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

13.证券公司开展资产管理业务时，其客户资产规模不得超过净资本的4倍，该要求依据？

A.《证券公司风险控制指标管理办法》

B.《证券公司业务管理办法》

C.《深圳证券交易所私募业务指引》

D.《上市公司信息披露管理办法》

14.深圳证券交易所创业板上市公司股票交易实行10%的涨跌幅限制，该规定适用于？

A.主板股票

B.创业板股票

C.北交所股票

D.中小板股票

15.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于150%，该要求依据？

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《深圳证券交易所股票上市规则》

C.《证券法》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

16.深圳证券交易所主板上市公司年度报告披露时间不得晚于每年4月30日，该要求依据？

A.《上市公司信息披露管理办法》

B.《深圳证券交易所股票上市规则》

C.《证券法》

D.《上市公司治理准则》

17.证券公司开展私募业务时，其合格投资者人数不得超过200人，该规定依据？

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券公司私募业务监管规定》

C.《深圳证券交易所私募业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

18.深圳证券交易所创业板上市公司退市条件中，最近一个会计年度经审计的净资产为负值，该条款依据？

A.《深圳证券交易所股票上市规则》

B.《上市公司治理准则》

C.《证券法》

D.《证券公司监督管理条例》

19.证券公司自营业务中，其自营权益类证券投资比例不得高于80%，该规定依据？

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险控制指标管理办法》

C.《深圳证券交易所股票上市规则》

D.《证券公司业务管理办法》

20.深圳证券交易