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证券业务基础知识;证券业务基础知识

;目录;

证券基础知识要点部分

;我们应熟知证券市场的四大要点;;一、证券基础知识要点——证券市场主体;重要的证券市场主体之一;证券营业部

证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托方式、联网查询、交割等服务。

证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证券分销和交易中心，未来的发展方向是金融理财产品的综合服务平台。

证券营业部是投资者与证券之间的重要桥梁。

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与我们工作联系紧密的相关交易信息服务机构：

;我们的目标客户群;

主要投资品种介绍

;我们的赚钱工具-----主要投资品种介绍;;股票有哪些具体的分类？;

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;概念：基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。

特征：基金的特征是集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；独立托管。

收益：投资基金的收益主要来源于股利收入、利息收入、资本利得、其他收入。

风险：投资基金的风险主要包括：投资对象本身具有的市场风险和信用风险、管理风险、流动性风险。

;基金有哪些具体的分类？;什么是ETF基金、LOF基金？;概念：债券是指政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行、承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务证明。

特征：债券的特征是可偿还、可转让、较安全、有收益。

收益：投资债券的收益主要来源于债券利息和买卖差价。

风险：投资债券的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：违约风险、利率风险、购买力风险、变现能力风险、再投资风险。

;概念：权证本质上是一种权利凭证，指持有人在规定期间内或特定到期日。有权按照约定价格向发行人购买或出售一定数量的目标证券，或以现金结算方式结算差价的有价证券。按未来的权利划分，可分为认购权证和认沽权证。

特征：权证的特征是可实现T+0交易、免收印花税、提供杠杆效应、有存续期限。

用途：权证用途大致可分为三种：套期保值和风险管理、利用价差获取收益、利用较高的杠杆率进行投机。

风险：权证的风险大致可分为四种：杠杆效应风险、时间风险、错过到期日风险、T+0风险。

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基本的委托交易规则

;我们必须重点谨记的几个时间：;应该告诉顾客的几个交易细节及技巧;涨跌幅限制：

股票、基金涨跌幅比例为10%，其中S、ST、*ST股票价格涨跌幅比例为5%；

权证涨跌幅是其正股的涨跌停价格的1.25倍。债券不受涨跌停限制。

交收制度：

股票实行Ｔ＋１交收制度（Ｔ即交易日，Ｔ＋１即交易日的下一天）；权

证是实行Ｔ＋０交易的；货币基金一般买入、卖出Ｔ＋２到帐；开放式基

金申购实行的是Ｔ＋３清算，赎回实行Ｔ＋７清算（具体各基金公司规定

不同）。

撤单委托：

委托确认后尚未成交的委托均可撤单。下列情况不能撤单：新股认购；深

市办理转托管；当日停牌股票不能委托。

;提醒顾客记住B股的几个细节：;吸引新股民的最佳武器之-------新股申购;

;三个开户时经常用到的帐户类业务要点;两个重要的帐户类型;我们应该熟知的---------帐户开户流程;客户必须填写的基本开户资料;

资金类业务要点

;客户比较关心的问题----资金存取部分;三、交易方式要点简介

;客户最关注的细节-------交易委托体系要点;第三十九页，共39页。