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年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司开展证券经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

2.2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司章程规定的事项符合法律规定

B.有符合法律规定的公司名称和组织机构

C.有符合法律规定的公司注册资本

D.有公司章程规定的利润分配方案

3.3.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司破产费用

B.补偿投资者损失

C.维护证券市场秩序

D.支付证券公司员工工资

4.4.下列哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的禁止条件？()

A.因犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满5年

B.因证券违法行为被开除的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员

C.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满3年

D.因重大违法违规行为被中国证监会行政处罚，自被行政处罚之日起未满2年

5.5.证券交易场所的设立和解散，由哪个机构决定？()

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

6.6.下列哪项不属于证券公司内部控制的基本要求？()

A.合规性原则

B.完善性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

7.7.证券公司从事资产管理业务，下列哪项行为违反了相关规定？()

A.公开募集资产管理计划

B.为单一客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.将客户资产投资于客户指定的、依法可以买卖的证券

8.8.下列哪项不属于证券公司客户交易结算资金管理的基本要求？()

A.分户管理

B.独立核算

C.专户存储

D.合并使用

9.9.下列哪项不属于证券公司信息披露的基本要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.简洁性

10.10.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.独立性原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场违法违规行为的法律责任包括哪些？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.经济责任

12.2.证券公司内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.独立性原则

13.3.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司缴纳的资金

B.申购新基金的投资者缴纳的资金

C.担保公司缴纳的资金

D.证券市场违法违规行为的罚款

14.4.证券登记结算机构的主要职能有哪些？()

A.证券登记

B.证券存管

C.证券清算

D.证券发行

15.5.证券公司从事经纪业务时，对客户的资金账户和证券账户管理有哪些要求？()

A.分户管理

B.独立核算

C.专户存储

D.证券公司可以随时冻结或划拨客户账户资金

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券交易以现货进行交易，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易，给投资者造成损失，行为人应当依法承担何种责任？

17.证券公司申请经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币多少万元？

18.证券投资者保护基金主要用于补偿投资者因证券公司经营失败而遭受的何种损失？

19.证券公司在从事资产管理业务时，客户的资产必须委托给依法设立的证券公司进行管理，并签订书面合同，下列哪种行为违反了这一规定？

20.证券交易场所的设立和解散，由哪个机构决定？

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户进行证券交易。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的资金全部来源于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

23.证券公司开展证券经纪业务，客户的资金必须全额存放在指定的商业银行。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事资产管理业务，客户的资产可以用于证券自营业务。()

A.正确B.错误

25.证券交易场所