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年期货从业资格考试真题试卷与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于金融衍生工具的分类？()

A.期权

B.远期合约

C.股票

D.互换

2.2.金融市场的参与者不包括以下哪项？()

A.金融机构

B.企业

C.政府机构

D.外星生命

3.3.以下哪项不是我国金融监管机构？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国保监会

D.国家统计局

4.4.以下哪项不属于金融市场的基本功能？()

A.价格发现

B.资源配置

C.信用创造

D.货币政策传导

5.5.下列哪项不是金融监管的原则？()

A.法规先行原则

B.风险控制原则

C.国际化原则

D.竞争中性原则

6.6.以下哪项不是金融市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

7.7.以下哪项不是金融衍生工具的杠杆特性？()

A.投资者只需要支付一小部分保证金

B.可以放大投资者的收益

C.可以放大投资者的损失

D.降低了交易成本

8.8.以下哪项不是金融市场的交易机制？()

A.竞价机制

B.指令驱动机制

C.挂单机制

D.讨价还价机制

9.9.以下哪项不是金融监管的目标？()

A.维护金融稳定

B.保护投资者利益

C.促进金融创新

D.降低金融机构成本

10.10.以下哪项不是金融市场的效率类型？()

A.信息效率

B.完美效率

C.市场效率

D.价格效率

二、多选题(共5题)

11.1.金融衍生工具的定价原则包括哪些？()

A.无套利定价原理

B.风险中性定价原理

C.市场供需定价原理

D.历史成本定价原理

12.2.以下哪些属于金融市场的功能？()

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.信用创造

13.3.金融监管的目的是什么？()

A.维护金融稳定

B.保护投资者利益

C.促进金融创新

D.提高金融机构效率

14.4.以下哪些是金融市场的参与者？()

A.金融机构

B.企业

C.政府机构

D.个人投资者

15.5.以下哪些属于金融衍生工具的风险？()

A.流动性风险

B.信用风险

C.利率风险

D.市场风险

三、填空题(共5题)

16.金融衍生工具的定价模型之一是Black-Scholes模型，该模型假设标的资产的价格遵循______过程。

17.金融市场的参与者主要包括______、企业、政府机构和个人投资者。

18.金融监管的目标之一是______，以维护金融市场的稳定。

19.期货交易的基本功能包括______和风险管理。

20.金融衍生工具的杠杆特性意味着投资者只需要支付______，就可以控制相当于合约价值的资产。

四、判断题(共5题)

21.金融衍生工具的风险仅限于市场风险。()

A.正确B.错误

22.金融市场的参与者都受到严格的监管。()

A.正确B.错误

23.金融监管的主要目标是降低金融机构的运营成本。()

A.正确B.错误

24.金融衍生工具的杠杆特性可以增加投资者的收益。()

A.正确B.错误

25.期货交易是一种即期交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述金融衍生工具的基本特征。

27.什么是金融市场的流动性？它对金融市场有何重要性？

28.简述金融监管的目标及其重要性。

29.期货交易有哪些风险管理工具？

30.什么是金融市场的有效市场假说？它对金融实践有何影响？

年期货从业资格考试真题试卷与答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】股票属于基础金融工具，不属于金融衍生工具。

2.【答案】D

【解析】外星生命不是金融市场的参与者。

3.【答案】D

【解析】国家统计局负责统计工作，不属于金融监管机构。

4.【答案】C

【解析】信用创造是金融机构的功能，不是金融市场的基本功能。

5.【答案】C

【解析】国际化原则并不是金融监管的基本原则。

6.【答案】D

【解析】操作风险是金融机构内部的风险，不属于金融市场风险。

7.【答案】D

【解析】金融衍生工具的杠杆特性不会降低交易成本，反而可能