投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库练习试卷A卷附答案.docxVIP

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库练习试卷A卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些专业能力？()

A.法律法规知识

B.财务会计知识

C.企业管理知识

D.以上都是

2.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票时，应当对发行人进行哪些尽职调查？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人财务状况是否真实、完整

C.发行人是否符合上市条件

D.以上都是

3.保荐代表人应当如何处理与发行人、投资者及其他相关方的利益冲突？()

A.公开披露利益冲突

B.妥善处理利益冲突，确保公平公正

C.忽略利益冲突，继续执行职责

D.以上都不是

4.发行人首次公开发行股票后，保荐机构应当对发行人进行哪些持续督导？()

A.监督发行人遵守法律法规和规范性文件

B.监督发行人持续规范运作

C.监督发行人信息披露的真实性、准确性、完整性

D.以上都是

5.保荐代表人因违反相关规定被暂停保荐代表人资格的，暂停期限为多久？()

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

6.保荐代表人应当如何处理发行人信息披露中的重大事项？()

A.及时向监管部门报告

B.及时向投资者披露

C.及时向发行人提出建议

D.以上都是

7.保荐机构在推荐发行人发行股票时，应当提交哪些文件？()

A.发行人申请文件

B.保荐机构尽职调查报告

C.发行人财务报表

D.以上都是

8.保荐代表人应当如何处理发行人重大风险事项？()

A.及时向监管部门报告

B.及时向投资者披露

C.及时向发行人提出建议

D.以上都是

9.保荐代表人应当如何处理发行人关联交易？()

A.严格审查关联交易的必要性、公允性

B.及时向监管部门报告

C.及时向投资者披露

D.以上都是

10.保荐代表人应当如何处理发行人内部控制问题？()

A.评估内部控制的有效性

B.提出改进建议

C.及时向监管部门报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，需要关注的财务风险主要包括哪些？()

A.财务报表的真实性

B.财务结构的合理性

C.盈利能力的稳定性

D.税收风险

E.现金流状况

12.保荐代表人应当向监管部门提交哪些与首次公开发行股票相关的文件？()

A.发行人首次公开发行股票的申请文件

B.保荐机构的保荐工作报告

C.发行人最近三年的财务报表及审计报告

D.发行人控股股东或实际控制人的身份证明文件

E.保荐代表人签署的保荐书

13.在发行人首次公开发行股票过程中，保荐代表人应当进行哪些持续督导工作？()

A.监督发行人遵守法律法规和规范性文件

B.监督发行人持续规范运作

C.监督发行人信息披露的真实性、准确性、完整性

D.协助发行人解决上市过程中的问题

E.定期向监管部门报告发行人情况

14.以下哪些行为属于保荐代表人违反相关规定？()

A.未按照规定进行尽职调查

B.暗示或指示发行人披露虚假信息

C.在发行过程中泄露发行人的商业秘密

D.未按时提交相关文件报告

E.接受发行人的不正当利益

15.保荐机构在推荐发行人发行股票时，应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人最近三年的财务状况及盈利能力

C.发行人内部控制制度的有效性

D.发行人关联交易的真实性、合规性

E.发行人主要股东或实际控制人的资格

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当具备的职业道德之一是诚信，具体要求是诚实守信，不得为谋取不正当利益而进行虚假陈述或者隐瞒重要事实。

17.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，应当重点关注发行人的财务状况，包括但不限于最近三年的财务报表和审计报告。

18.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人应当在发行人首次公开发行股票后持续督导发行人，持续督导的期限自发行人股票上市之日起计算，不少于

19.保荐代表人应当向发行人提出建议，督促发行人规范运作，对发行人违反法律、行政法规和中国证监会规定的行为，应当及时予以制止，并及时向

20.保荐代表人应当参加中国证监会或者其指定机构组织的保荐代表人胜任能力考试，并取得保荐代表人资格证书。未取得保荐代表人资格证书的，不得担任保荐代表人。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人可以在发行人信息披露前获取发行人的商业秘密。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，可以仅对发行人的财务状况