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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷771

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.资金募集

C.投资研究

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的净值计算方法

D.基金的投资经理

3.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开

B.诚信、专业、规范

C.安全、高效、便捷

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金的投资决策

C.负责基金资产的清算和交收

D.负责基金份额的登记

5.基金管理人应当如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.必须在T+0日内完成

B.最迟在T+2日内完成

C.最迟在T+3日内完成

D.以上都不对

6.基金管理公司的高级管理人员违反职业道德，应当受到什么处理？()

A.警告

B.记过

C.撤职

D.以上都可以

7.基金管理公司进行信息披露时，应遵循哪些原则？()

A.及时、准确、完整

B.公开、公平、公正

C.真实、准确、完整

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行以下哪种行为？()

A.提供虚假信息

B.误导投资者

C.从事不正当竞争

D.以上都是

9.基金托管人违反基金合同约定，应当承担什么责任？()

A.赔偿损失

B.警告

C.记过

D.以上都不对

10.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.投资决策制度

D.业务流程管理制度

E.财务会计制度

12.基金销售人员在销售过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确的信息

B.公平对待所有投资者

C.严格遵守销售规范

D.误导投资者

E.保守投资者隐私

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用和收益分配

D.基金份额的发售和赎回

E.基金的风险提示

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金资产的清算和交收

C.对基金投资决策进行监督

D.负责基金份额的登记

E.负责基金的投资决策

15.以下哪些属于基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.基金监管机构

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的有效实施，以防范和化解风险。

17.基金管理人在进行信息披露时，应当保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行监督，发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者基金合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的风险承受能力，向投资者充分揭示投资风险，并不得误导投资者。

20.基金从业人员的职业道德要求包括诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、公平竞争、专业审慎等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行信息披露时，可以不披露可能对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响的重大事件。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以同时销售多只基金产品，而不必考虑不同基金产品之间的利益冲突。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者基金合同约定的，应当自行决定是否执行。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在离职后，仍需对离职前基金公司的客户信息保密。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的内部控制制度应当仅限于公司内部使用，无需对外公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制方面应遵循的原则。

27.基金销售人员在销售基