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员工合规考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的第一责任人是（）

A.员工B.部门负责人C.公司高层

答案：C

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.贪污B.按流程操作C.泄露客户信息

答案：B

3.公司规定的文件保存期限一般是（）

A.1年B.3年C.5年

答案：C

4.与客户沟通时，不应该（）

A.礼貌用语B.随意承诺C.耐心倾听

答案：B

5.商业贿赂是指（）

A.正常业务往来B.不正当利益给付C.赠送小礼品

答案：B

6.员工对公司制度应该（）

A.选择性遵守B.完全遵守C.看情况遵守

答案：B

7.发现违规行为应（）

A.隐瞒不报B.及时举报C.与违规者串通

答案：B

8.合规培训的目的不包括（）

A.增加员工负担B.提升合规意识C.规范员工行为

答案：A

9.合规管理的核心是（）

A.控制风险B.提高效率C.降低成本

答案：A

10.员工不得在工作期间（）

A.接私人电话B.玩游戏C.讨论工作

答案：B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的内容包括（）

A.法律法规B.公司制度C.行业规范

答案：ABC

2.员工在工作中应避免的违规行为有（）

A.挪用公款B.虚假报账C.违规操作

答案：ABC

3.合规文化建设包含（）

A.培训教育B.领导带头C.监督考核

答案：ABC

4.以下属于客户信息保护措施的有（）

A.加密存储B.限制访问C.随意公开

答案：AB

5.合规风险的来源有（）

A.内部管理不善B.外部监管变化C.员工疏忽

答案：ABC

6.公司的合规制度包括（）

A.财务制度B.考勤制度C.保密制度

答案：ABC

7.员工对合规制度应做到（）

A.学习B.理解C.执行

答案：ABC

8.合规管理的监督方式有（）

A.内部审计B.员工举报C.外部检查

答案：ABC

9.合规风险可能导致的后果有（）

A.法律责任B.声誉受损C.业务受限

答案：ABC

10.良好的合规习惯包括（）

A.及时汇报B.主动学习C.自我监督

答案：ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.只要不造成严重后果，轻微违规行为可以接受。（）

答案：×

2.员工有义务遵守公司的所有合规制度。（）

答案：√

3.合规管理只是管理层的事情，与普通员工无关。（）

答案：×

4.发现同事违规，应帮忙隐瞒。（）

答案：×

5.公司的合规制度不需要更新。（）

答案：×

6.遵守合规制度有助于公司稳定发展。（）

答案：√

7.为了业务发展，可以适当违反一些小规定。（）

答案：×

8.员工培训是提升合规意识的重要途径。（）

答案：√

9.合规风险只会来自外部监管。（）

答案：×

10.严格执行合规流程会降低工作效率。（）

答案：×

简答题（每题5分，共4题）

1.简述员工在合规管理中的责任

答案：员工要学习、理解并遵守公司合规制度，发现违规及时举报，日常工作中自我监督，不参与任何违规行为，维护公司合规运营环境。

2.合规管理对公司的重要性体现在哪？

答案：能避免法律责任，保护公司声誉，确保业务正常开展，提升内部管理水平，增强投资者和客户信任，促进公司可持续发展。

3.列举两个常见的合规风险点

答案：一是财务报销环节的虚假报账；二是员工泄露客户信息，损害客户权益，给公司带来法律风险和声誉损失。

4.如何加强自身的合规意识？

答案：积极参加公司组织的合规培训，主动学习法律法规和公司制度，日常工作多反思行为是否合规，向合规优秀同事学习。

讨论题（每题5分，共4题）

1.假如你发现上级有违规行为，该如何处理？

答案：首先保持冷静，收集相关证据。可先尝试与上级私下沟通，提醒其行为违规及后果。若沟通无果，按公司举报流程向相关部门如实汇报，维护公司合规秩序。

2.谈谈合规文化建设对团队的积极影响

答案：能营造良好工作氛围，增强团队凝聚力。成员目标一致，减少违规冲突，提升工作效率。同时，提升团队整体形象，利于业务开展与合作。

3.当业务拓展与合规要求冲突时，应如何抉择？

答案：应优先遵循合规要求。短期看可能影响业务进度，但从长远和整体利益出发，合规是公司稳健发展基础，违规拓展业务会带来严重后果，要在合规前提下寻求