企业风险管理清单评估模板.docVIP

企业风险管理清单评估模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类企业（含制造业、服务业、金融业、高新技术企业等）开展全面风险管理活动，帮助企业系统识别、分析、评估及应对经营过程中的各类风险。具体应用场景包括：

日常风险管理：企业定期（如每季度、每年度）梳理现有风险状况，更新风险管理清单；

重大决策支持：在战略调整、新业务拓展、重大项目投资等决策前，评估潜在风险；

合规性管理：满足《企业内部控制基本规范》《企业全面风险管理指引》等监管要求，开展合规风险排查；

风险应对复盘：在风险事件发生后，分析原因、评估应对措施有效性，优化风险管理机制；

体系建设初期：企业首次构建风险管理体系时，作为风险识别与评估的基础工具。

二、评估流程与操作步骤

（一）前期准备

组建评估团队：由企业负责人（如总经理/CEO）牵头，成员包括各部门负责人（运营、财务、人力资源、法务等）、核心业务骨干及外部专家（如需）。明确团队职责：组长统筹整体工作，副组长负责协调资源，组员提供本领域风险信息。

确定评估范围：根据企业战略目标及当前经营重点，明确评估的业务领域（如研发、生产、销售、采购等）、职能部门及时间周期（如“2024年上半年全流程风险”）。

收集基础资料：包括企业战略规划、年度经营计划、业务流程文档、过往风险事件记录、内部控制制度、行业政策法规等，为风险识别提供依据。

（二）风险识别

方法选择：结合企业实际，采用以下方法组合识别风险：

头脑风暴法：组织各部门员工通过会议讨论，列出本岗位/业务环节可能存在的风险；

访谈法：与部门负责人、关键岗位员工（如生产主管、财务经理）进行一对一访谈，挖掘潜在风险；

流程分析法：梳理核心业务流程（如“采购-入库-付款”流程），识别流程中的控制漏洞及风险点；

历史数据分析法：分析企业过往3-5年的风险事件台账（如安全、法律纠纷、财务损失），总结高频风险类型；

对标法：对比同行业企业典型风险案例（如供应链中断、数据泄露），识别企业可能面临的共性风险。

风险分类：识别出的风险按来源及性质分为以下类别（可根据企业业务特点调整）：

战略风险：如市场竞争加剧、战略定位偏差；

运营风险：如生产流程缺陷、供应链中断、员工操作失误；

财务风险：如资金链断裂、应收账款逾期、投资失败；

合规风险：如违反环保法规、税务政策、劳动法；

市场风险：如原材料价格波动、需求下降、汇率变动；

技术风险：如核心技术泄露、信息系统故障；

人力资源风险：如核心人才流失、劳动纠纷。

（三）风险分析与评价

风险分析：对识别出的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析：

可能性评分：参考历史数据、行业经验及当前控制措施，评估风险发生的概率（1-5分，1分=极不可能，5分=极可能）；

影响程度评分：评估风险发生后对企业目标（如经营目标、合规目标、战略目标）的影响程度（1-5分，1分=影响极小，5分=灾难性影响）。

风险等级划分：结合可能性和影响程度评分，确定风险等级（可采用“风险矩阵法”）：

高风险：可能性≥4分且影响程度≥4分，或可能性≥5分且影响程度≥3分；

中风险：可能性2-3分且影响程度3-4分，或可能性3-4分且影响程度2-3分；

低风险：可能性≤1分且影响程度≤2分，或可能性≤2分且影响程度≤1分。

（四）风险应对

制定应对策略：针对不同等级风险，制定差异化应对措施：

高风险：必须采取“规避”（如终止高风险业务）、“降低”（如加强控制措施、购买保险）或“分担”（如与合作伙伴共担风险）策略；

中风险：采取“降低”（如优化流程、增加监控）或“分担”策略，明确责任人和完成时限；

低风险：采取“接受”策略（如保留风险但定期监控），不投入过多资源。

明确责任与计划：每个风险点需指定责任部门/人（如“财务部负责应收账款风险”），制定具体应对措施、时间节点及所需资源（如“2024年9月前建立客户信用评级体系”）。

（五）结果输出与持续改进

编制评估报告：汇总风险识别、分析、评价及应对结果，形成《企业风险管理清单评估报告》，内容包括：评估概况、关键风险清单、风险等级分布、应对措施及责任分工、改进建议等。

报告审批与发布：评估报告经企业负责人（如总经理）审批后，向各部门发布，保证全员知晓关键风险及应对要求。

持续跟踪与更新：每季度/半年对风险管理清单进行复盘，跟踪风险应对措施落实情况；当企业内外部环境发生重大变化（如政策调整、战略转型）时，及时启动重新评估。

三、企业风险管理清单评估表（模板）

序号

风险点名称

风险类别

风险描述（具体场景/表现）

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级（高/中/低）

现有控制措施（如已实施）

风险应对措施（新增/优化）

责任部门/人

完成时限

状态（待处理/处理中/已关闭）

1

原材料价格大幅波动

市场风险

上游原材料