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2025年特许金融分析师投资组合客户沟通专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在投资组合管理中，当客户的风险承受能力与其实际投资组合的风险水平不匹配时，CFA持证人应首先采取的行动是？

A、立即调整投资组合以匹配客户的风险承受能力

B、向客户详细解释当前组合的风险特征并记录沟通内容

C、维持现状，等待市场变化自然调整风险水平

D、建议客户提高风险承受能力以适应当前组合

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据CFA职业行为准则，当发现客户风险承受能力与组合不匹配时，首要职责是充分披露和沟通。A选项过于激进，未考虑客

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