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金融投资咨询合同协议

甲方（委托人）：[个人姓名/机构名称]

身份证号/统一社会信用代码：[填写号码]

地址：[填写地址]

联系方式：[填写电话和邮箱]

乙方（咨询方）：[机构名称]

统一社会信用代码：[填写代码]

地址：[填写地址]

联系方式：[填写电话和邮箱]

法定代表人/负责人：[填写姓名]

鉴于甲方希望获得专业的金融投资咨询服务，乙方拥有相应的资质和专业知识，愿意为甲方提供此类服务，双方根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与方式

1.1乙方同意根据甲方的要求，在合同有效期内，为甲方提供以下金融投资咨询服务：

(1)对宏观经济形势、资本市场趋势进行分析和解读；

(2)对股票、债券、基金、期货、期权等金融产品进行独立分析；

(3)结合甲方提供的财务状况、投资目标、风险承受能力及投资经验，提供个性化的投资组合构建建议；

(4)根据市场变化和甲方需求，定期或不定期提供投资策略调整建议；

(5)就特定投资机会或市场热点进行专题分析和讨论；

(6)协助甲方理解相关投资产品的风险因素。

1.2乙方提供咨询服务的方式包括：

(1)定期发送投资分析报告或市场观察邮件；

(2)通过电话、视频会议等方式与甲方进行沟通和交流；

(3)根据需要提供一对一的深度咨询服务；

(4)在甲方授权范围内，提供相关金融产品信息查询服务。

1.3具体的服务频次和形式可在服务期内由双方协商确定。

第二条合同期限

2.1本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为[期限年限]年，自[起始日期]至[终止日期]。

2.2合同期满前[提前通知期]个月，如甲乙双方均未提出书面异议，本合同可自动续期[续期年限]年，续期次数不限。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

(1)有权获得乙方按照本合同约定提供的专业咨询服务；

(2)有权了解乙方提供服务的专业资质和从业经验；

(3)有权要求乙方对提供的投资建议进行解释和说明；

(4)有权要求乙方遵守国家法律法规及行业规范；

(5)在认为乙方违反本合同约定或相关法律法规时，有权单方解除本合同。

3.2甲方的义务：

(1)应向乙方如实、完整、准确地提供其身份信息、财务状况、投资经验、投资目标及风险承受能力等必要信息，并对信息的真实性、准确性和完整性负责；

(2)应按照本合同约定按时足额支付咨询服务费；

(3)应基于乙方提供的投资建议独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

(4)应对乙方在提供服务过程中获悉的甲方商业秘密和非公开信息承担保密义务；

(5)应遵守国家有关金融投资方面的法律法规，不得利用乙方提供的服务从事违法违规活动。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

(1)有权按照本合同约定向甲方收取咨询服务费；

(2)有权要求甲方提供真实、准确、完整的必要信息，以便提供合适的咨询服务；

(3)在甲方违反本合同约定，特别是提供虚假信息或未按时支付费用时，有权暂停或终止服务；

(4)有权对甲方提供的非公开信息承担保密义务；

(5)有权在法律法规允许的范围内，拒绝提供可能违反法律法规或损害社会公共利益的投资建议。

4.2乙方的义务：

(1)应确保其具备开展金融投资咨询业务的合法资质，并保持相关资质的有效性；

(2)应以专业、审慎的态度提供咨询服务，勤勉尽责，维护甲方的合法权益；

(3)应确保提供的服务内容符合国家法律法规及监管机构的要求；

(4)应在提供任何投资建议前，充分揭示相关投资产品或策略的风险，并进行风险承受能力匹配性管理，确保建议与甲方的风险承受能力相匹配；

(5)应明确告知甲方，投资有风险，投资决策由甲方自行做出，乙方不保证任何投资收益，不承诺最低收益，亦不承担任何投资损失；

(6)应对在合作过程中获悉的甲方商业秘密和非公开信息承担保密义务，保密期限为本合同有效期内及合同终止后[年数]年；

(7)应建立健全客户信息保护制度，妥善保管甲方信息，防止信息泄露。

第五条咨询费用与支付方式

5.1本合同项下的咨询服务费采用[选择一种方式：固定费/按小时费率/按管理资产规模比例]方式收取。

5.2具体的收费标准为：

(1)固定费：[金额]元/[周期，如：年/半年/季]；

(2)按小时费率：[金额]元/小时；

(3)按管理资产规模比例：[百