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金融服务顾问合同协议样本

甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方向乙方提供金融服务顾问服务事宜，达成如下协议：

第一条服务主体

甲方（客户）：[客户姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[号码]，地址：[地址]，联系方式：[电话/邮箱]。

乙方（金融服务顾问）：[顾问姓名]，[执业资格]，所属机构：[机构名称，如适用]，地址：[地址]，联系方式：[电话/邮箱]。

第二条服务范围与内容

2.1乙方同意根据甲方提供的财务信息及投资目标，运用专业知识为甲方提供以下金融服务顾问服务：

2.1.1财务状况分析与评估；

2.1.2投资目标与风险承受能力确认；

2.1.3提供个性化的财务规划建议，包括但不限于投资组合配置、保险规划、税务筹划等；

2.1.4就特定的金融产品或服务提供市场信息与分析；

2.1.5根据协议约定，对甲方选定的金融产品或服务提供选择建议；

2.1.6在服务期间，根据甲方需求及市场变化，提供必要的咨询与跟踪服务。

2.2乙方仅作为顾问，基于甲方提供的信息和自身专业判断提供建议，甲方最终的投资决策及由此产生的所有权利、义务和风险均由甲方自行承担。

第三条服务费用与支付

3.1本协议项下的服务费用采用[选择一项：按小时收费/固定项目费/按资产规模收费/产品销售佣金/混合模式]方式。

3.2具体费用标准如下：

3.2.1[如按小时收费]：每小时费用为人民币[金额]元；

3.2.2[如固定项目费]：针对[具体服务，如财务规划]，固定费用为人民币[金额]元；

3.2.3[如按资产规模收费]：按照甲方委托管理资产总价值的[百分比]%收取，最低收费为人民币[金额]元，最高收费不超过人民币[金额]元；

3.2.4[如涉及产品销售佣金]：甲方购买乙方推荐并成功签署销售协议的[具体产品名称]产品，乙方按照产品合同约定或[具体比例/金额]的比例收取佣金；

3.2.5[如为混合模式，请详细列出各项收费标准]。

3.3费用支付时间：

3.3.1[如按小时收费]：服务完成后[天数]日内支付；

3.3.2[如固定项目费]：项目验收合格后[天数]日内支付；

3.3.3[如按资产规模收费]：每[时间段，如每年/每半年]根据甲方确认的资产规模结算并支付；

3.3.4[如涉及产品销售佣金]：在收到产品发行方支付的销售佣金后[天数]日内支付给甲方；

3.3.5[其他支付时间约定]。

3.4支付方式：甲方通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户，账户信息如下：

开户行：[银行名称]；

户名：[乙方姓名]；

账号：[账号]。

第四条甲方的权利与义务

4.1有权要求乙方按照本协议约定提供专业、勤勉的金融服务顾问服务。

4.2有义务向乙方提供真实、准确、完整的个人/公司财务信息、经营状况、投资目标、风险承受能力等必要资料，并保证信息的真实性，如有虚假，甲方应承担相应责任。

4.3有义务按照本协议约定及时足额支付服务费用。

4.4有义务根据乙方的建议，结合自身实际情况，审慎做出投资决策。

4.5有义务对乙方在服务过程中知悉的自身商业秘密和个人隐私承担保密义务。

第五条乙方的权利与义务

5.1有权按照本协议约定收取服务费用。

5.2有义务根据甲方提供的资料，运用专业知识和能力，勤勉、尽责地为甲方提供金融服务顾问服务。

5.3有义务对甲方在服务过程中提供的个人财务信息、商业秘密严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

5.4有义务向甲方充分解释所提供建议的依据、潜在风险以及相关费用等信息。

5.5有义务避免利益冲突，如发现可能存在利益冲突的情况，应立即告知甲方并征得甲方同意或主动回避。

第六条保密条款

6.1甲乙双方对于在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息以及甲方的个人财务信息、家庭信息等均负有保密义务。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。

6.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[年数]年。

第七条责任限制

7.1乙方仅基于其专业能力尽职提供顾问服务，不对甲方基于该建议做出的投资决策及其后果承担责任。

7.2乙方不对市场波动、政策变化等不可抗力因素导致的投资损失承担责任。

7.3乙方不对因甲方提供信息不真实、不准确、不完整或甲方未充分理解建议内容而造成的损失承担责任。

7.4乙方不对第三方欺诈、误导或不当行为导致的损失承担责任。

7.5除因乙方故意欺诈、重大过失