2025年国家公务员录用考试《证监会专业科目（法律类）》模拟题库.docxVIP

2025年国家公务员录用考试《证监会专业科目（法律类）》模拟题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题2分，共20分）

1.下列关于法人的表述，错误的是？

A.法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

B.法人必须具有自己的名称、组织机构和住所。

C.法人可以分为营利法人、非营利法人和特别法人。

D.个人独资企业、合伙企业不具有法人资格。

2.甲公司向乙公司发出要约，承诺在一定期限内以特定价格出售一批商品。乙公司在要约到达之前，将相同内容的信息泄露给丙公司，丙公司据此向甲公司发出购买该商品的请求。下列关于该要约的效力，表述正确的是？

A.要约因乙公司的行为而失效。

B.要约因乙公司未使用甲公司指定的方式发出而失效。

C.要约因内容不明确而失效。

D.要约的效力不受乙公司行为的影响。

3.下列关于行政处罚种类的表述，错误的是？

A.警告。

B.罚款。

C.没收违法所得。

D.无期徒刑。

4.某上市公司董事会决议修改公司章程，降低公司注册资本。该决议的作出需要？

A.代表三分之二以上表决权的股东通过。

B.代表二分之一以上表决权的股东通过。

C.代表四分之三以上表决权的股东通过。

D.召开股东大会，由出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当？

A.对客户的信用状况进行调查，并与客户签订融资融券合同。

B.只向信用良好的客户提供服务。

C.不需要客户的书面授权。

D.由客户自行决定是否进行融资融券交易。

6.下列关于内幕信息的表述，错误的是？

A.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。

B.内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员。

C.内幕信息泄露后，不再属于内幕信息。

D.通过不属于内幕信息知情人提供的途径获得的信息，可能构成内幕信息。

7.某投资者通过操纵市场，致使某只股票的价格在短时间内大幅波动，给其他投资者造成了损失。该投资者的行为可能构成？

A.证券欺诈。

B.内幕交易。

C.市场操纵。

D.操纵证券市场。

8.上市公司收购要约的期限，自要约发出之日起计算，不少于？

A.15日。

B.30日。

C.60日。

D.90日。

9.证券登记结算机构应当采取什么措施，保证证券登记结算数据的真实、完整？

A.建立健全证券登记结算数据的备份和恢复制度。

B.对证券登记结算数据进行加密。

C.对证券登记结算数据进行定期检查。

D.以上都是。

10.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权？

A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户。

B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的财产权登记资料。

C.暂停当事人依法进行的证券交易。

D.以上都是。

二、案例分析题（每题10分，共20分）

1.甲公司是一家上市公司，其控股股东为乙公司。2024年3月，甲公司董事会收到公司总经理丙提交的辞职报告。丙在辞职报告中表示，由于其与乙公司存在利益冲突，无法继续履行职务。甲公司董事会同意了丙的辞职申请，并立即召开股东大会选举新的总经理。在股东大会召开前，甲公司发布公告称，由于公司经营状况恶化，拟进行重大资产重组。该公告发布后，甲公司股票价格连续三个交易日上涨了10%。丁是一名甲公司的中小股东，在得知丙辞职和公司拟进行重大资产重组的消息后，于公告发布后立即买入甲公司股票，并在股票价格上涨后获利卖出。请问：乙公司是否构成内幕信息知情人？丁的行为是否构成内幕交易？

2.戊公司是一家证券公司，其主要业务包括证券经纪业务和证券承销业务。2024年5月，戊公司员工己利用职务便利，获取了某只即将上市新股的发行价信息。己将该信息告知其朋友庚，庚据此买入该新股，并在上市后获利丰厚。请问：己和庚的行为是否构成内幕交易？如果构成，应当如何处理？

三、论述题（每题10分，共20分）

1.试述证券公司为客户办理融资融券业务应当履行的职责。

2.论述市场操纵行为对证券市场秩序的危害以及防范市场操纵的措施。

试卷答案

一、选择题

1.D

解析：个人独资企业由一个自然人投资，具有独立的财产，享有