2025年基金从业《基金职业道德》专项训练卷.docx

2025年基金从业《基金职业道德》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，请选择其中一项最符合题意的选项。）

1.基金从业人员的职业道德规范适用于（）。

A.所有金融从业人员

B.仅基金管理公司董事、监事和高级管理人员

C.所有在基金行业从事相关业务的从业人员，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其从业人员等

D.仅基金行业的高级管理人员

2.诚实守信原则要求基金从业人员应当（）。

A.在利益冲突时，优先考虑自身利益

B.保守客户秘密，但可以向好友透露非关键信息

C.如实告知客户可能影响其利益的信息，不得隐瞒或误导

D.为了达成交易，可以适当夸大产品收益

3.基金从业人员的利益冲突主要包括（）。

A.个人利益与客户利益之间的冲突

B.不同基金份额持有人之间的利益冲突

C.基金管理人自身利益与基金份额持有人利益之间的冲突

D.基金从业人员与其亲属之间的利益冲突

4.基金从业人员应当向客户披露的信息不包括（）。

A.基金投资的目标和策略

B.基金的风险等级

C.基金管理人的收费方式及标准

D.基金过往三年的具体业绩数据（未经监管机构许可）

5.以下行为中，属于基金从业人员禁止行为的是（）。

A.利用内幕信息为本人或他人谋取利益

B.未经批准，擅自泄露基金未公开的信息

C.接受与本人基金业务有关联的机构或个人的不正当利益

D.对基金投资业绩进行不实或夸大的宣传

6.基金从业人员对在执业活动中知悉的客户信息负有保密义务，以下做法中正确的是（）。

A.将客户的信息用于与客户业务无关的用途

B.在客户本人允许的情况下，可以将客户信息告知第三方

C.无需对客户信息的保密性承担任何责任

D.可以将客户的信息用于基金宣传

7.基金从业人员与客户或第三方发生利益冲突时，应（）。

A.优先考虑客户利益

B.优先考虑自身利益

C.主动申报并管理利益冲突

D.视情况而定，无需特别处理

8.基金从业人员应当以（）为依据，勤勉尽责地为客户提供服务。

A.个人经验和判断

B.基金管理人的利益

C.客户的指令和利益

D.行业内的普遍做法

9.基金从业人员在从事基金销售活动时，应当（）。

A.优先销售高收益产品

B.根据客户的风险承受能力推荐合适的产品

C.接受客户的不合理要求，以促成交易

D.向所有客户推荐同一款基金产品

10.基金从业人员的专业胜任能力要求其（）。

A.熟悉基金业务知识，具备相应的专业资格

B.持有最高级别的专业资格证书

C.拥有丰富的投资经验

D.在学术界有一定影响力

11.基金从业人员应当遵守的法律法规不包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《基金从业人员行为守则》

12.基金从业人员应当尊重同事，团结协作，不得（）。

A.互相学习，共同进步

B.批评同事的不当行为

C.传播谣言，诋毁同事

D.保守公司秘密

13.基金从业人员不得利用基金财产或者职务之便，为自己或他人谋取（）。

A.合法利益

B.不正当利益

C.短期利益

D.长期利益

14.基金从业人员在公众面前发表言论时，应当（）。

A.宣传基金产品

B.透露内幕信息

C.保持客观、中立的态度

D.随意发表个人意见

15.基金从业人员应当妥善保管基金份额持有人信息，防止信息泄露，这体现了（）原则。

A.诚实守信

B.客户至上

C.信息保密

D.勤勉尽责

16.基金从业人员应当遵守基金合同的约定，按照基金合同约定的投资范围和投资策略进行投资，这体现了（）原则。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.风险管理

17.基金从业人员应当公平对待所有客户，不得因客户身份、资产规模等因素而区别对待，这体现了（）原则。

A.诚实守信

B.公平公正

C.客户至上