2025年基金从业资格《基金法律法规》冲刺卷.docx

2025年基金从业资格《基金法律法规》冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.中国证券投资基金业协会（AMAC）的职责不包括（）。

A.组织基金从业资格考试

B.监督管理公募基金运作

C.制定基金行业自律规则

D.审批基金管理人的设立

2.下列关于基金管理人职责的表述，错误的是（）。

A.管理基金资产

B.组织基金募集

C.按照基金合同约定确定基金收益分配方案

D.未经基金份额持有人大会同意，擅自改变基金运作方式

3.基金募集信息披露文件中，招股说明书的主要披露对象是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人董事

C.潜在基金投资者

D.基金行业协会工作人员

4.下列投资品种中，不属于中国证监会认可的特殊普通股的是（）。

A.A+H股

B.红筹股

C.美国存托凭证（ADR）

D.可转换债券

5.基金销售机构对基金销售人员的培训，内容包括法律法规、职业道德、专业知识等，培训时间不少于（）。

A.8学时

B.16学时

C.24学时

D.32学时

6.基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由（）召集。

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金行业协会

D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

7.下列关于基金财产独立性的表述，错误的是（）。

A.基金财产不属于基金管理人财产

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产可以用于基金管理人、基金托管人及其从业人员的个人用途

8.下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A.基金信息披露义务人应当保证基金信息的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性

B.基金重大事项的信息披露，不得提前或者延后

C.基金净值公告只需披露前一日的基金净值

D.基金招募说明书不需要披露基金投资策略

9.私募基金的合格投资者是指符合相关规定的（）。

A.所有个人投资者

B.拥有金融资产不低于300万元的个人投资者

C.合格境外机构投资者（QFII）

D.上述所有选项均正确

10.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得利用基金财产或者职务之便，为自己或者他人牟取属于基金份额持有人利益的不正当利益，这体现了基金运作原则中的（）。

A.独立运作原则

B.公开透明原则

C.保护基金份额持有人利益原则

D.专业管理原则

11.下列关于基金合同效力的表述，错误的是（）。

A.基金合同自中国证监会核准之日起生效

B.基金合同是规范基金运作的基本法律文件

C.基金合同不能修改或者终止

D.基金合同终止后，基金财产需要按照规定进行清算

12.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.提出书面意见，拒绝执行

C.视情况执行

D.与基金管理人协商后执行

13.基金信息披露中，定期报告主要包括（）。

A.基金招募说明书

B.基金季度报告、中期报告、年度报告

C.基金净值公告

D.基金募集说明书

14.下列关于基金投资禁止行为的表述，错误的是（）。

A.违反基金合同约定进行投资

B.从事内幕交易

C.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

D.投资于已上市交易的股票、债券、期货等金融工具

15.中国证券投资基金业协会对基金管理人的自律管理措施不包括（）。

A.责令暂停办理相关业务

B.处以罚款

C.责令更换董事、监事、高级管理人员

D.对基金管理人及其董事、监事、高级管理人员进行纪律处分

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金管理人应当建立健全的内部控制体系，其内容主要包括（）。

A.组织机构控制

B.财务控制

C.会计系统控制

D.投资管理控制

E.信息披露控制

2.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原