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证券从业考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪种证券不属于固定收益证券？

A.国债

B.普通股

C.公司债券

D.优先股

2.证券市场的基本功能不包括：

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.资本配置功能

3.股票价格指数期货的交易单位是：

A.指数点

B.合约价值

C.交易金额

D.股数

4.下列关于证券承销的说法，错误的是：

A.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

B.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

D.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元的，应当由承销团承销

5.以下不属于金融衍生工具特征的是：

A.跨期性

B.杠杆性

C.确定性

D.联动性

6.证券投资基金的主要投资风险不包括：

A.市场风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

7.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是：

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.合作制

8.下列关于优先股的说法，正确的是：

A.优先股股东有表决权

B.优先股股息固定

C.优先股股东在公司清算时的求偿权位于普通股股东之后

D.优先股可以参与公司的经营决策

9.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币：

A.五千万元

B.一亿元

C.二亿元

D.五亿元

10.以下哪种债券信用风险最小？

A.地方政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国债

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.股票的特征有：

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.金融期货的主要品种有：

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票价格指数期货

D.股票期货

4.证券投资基金按投资标的划分，可分为：

A.债券基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.混合基金

5.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

6.债券按发行主体分类，可分为：

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国际债券

7.下列属于证券市场监管手段的有：

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

8.影响股票价格的宏观经济因素有：

A.经济增长

B.通货膨胀

C.利率

D.汇率

9.证券投资的系统风险包括：

A.政策风险

B.市场风险

C.利率风险

D.购买力风险

10.证券交易的原则包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

三、判断题（每题2分，共20分）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（）

3.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动。（）

4.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

5.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）

6.债券的票面利率越高，债券的发行价格就越高。（）

7.证券市场的监管目标是保护投资者合法权益，维护证券市场的正常秩序。（）

8.股票价格指数是反映不同时期股价变动情况的相对指标。（）

9.证券投资的非系统风险可以通过分散投资来降低。（）

10.证券交易必须在证券交易所进行。（）

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述证券市场的功能。

证券市场具有筹资-投资功能，能实现资本的供需对接；有资本定价功能，为证券合理定价；具备资本配置功能，引导资金流向高效领域；还有宏观调控功能，为宏观政策实施提供平台。

2.股票与债券有哪些区别？

股票是所有权凭证，债券是债权凭证；股票收益不固定，债券有固定利息；股票无到期日，债券有偿还期限；股东可参与经营决策，债券持有者无此权利；公司清算时债券求偿权优先。

3.简述证券投资基金的特点。

证券投资基金集合投资，能汇聚众多投资者资金；分散风险，通过投资多只证券分散；专业管理，由专业基金经理操作；利益共享、风险共担，按份额分配收益与承担风险。

4.证券公司的主要业务有哪些？

证券公司主要业务包括证券经纪，为客户代理买卖证券；证券承销与保荐，帮助发行人发行证券；证券自营，用自有