2025年国家公务员录用考试《证监会专业科目（法律类）》真题精析卷.docxVIP

2025年国家公务员录用考试《证监会专业科目（法律类）》真题精析卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题部分

1.根据我国《证券法》的规定，下列哪一项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.融资融券

D.储蓄存款业务

2.某上市公司未按照《公司法》的规定及时披露年度报告，导致投资者利益受损。根据我国相关法律规定，对该上市公司的法律责任追究主要体现为：

A.停止发行新股

B.责令改正，处以罚款

C.撤销其董事、监事、高级管理人员的职务

D.直接取消其上市资格

3.我国《刑法》第一百八十条规定的内幕交易、泄露内幕信息罪，其犯罪主体主要包括：

A.上市公司董事、监事

B.证券交易内幕信息的知情人

C.投资咨询机构从业人员

D.以上所有

4.根据我国《证券发行与交易管理办法》的规定，下列哪一项不属于证券发行过程中的信息披露义务？

A.发行人基本情况

B.发行证券的种类、总额

C.证券发行的价格

D.发行人的会计报表和财务状况

5.某投资者通过证券公司进行融资融券交易，其信用额度为100万元。如果该投资者目前持仓总价值为80万元，且没有其他负债，那么根据我国相关法律规定，该投资者的保证金比例至少为：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.以下关于证券公司设立条件的表述，哪一项是错误的？

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有合格的高级管理人员和熟悉证券业务的专业人员

C.具有健全的组织机构和管理制度

D.具有完善的风险管理和内部控制制度

7.根据《上市公司治理准则》的规定，上市公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事人数应当达到：

A.1/3以上

B.1/2以上

C.2/3以上

D.以上都不是

8.证券监督管理机构依法对证券市场进行监督管理，其执法手段主要包括：

A.调查取证

B.行政处罚

C.司法诉讼

D.以上所有

9.以下哪一项不属于我国《证券法》规定的证券交易场所？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.北京证券交易所

10.根据我国《公司法》的规定，公司董事会对股东会的决议承担责任的情况是：

A.董事会决议违反公司章程

B.董事会决议违反法律、行政法规

C.董事会决议违反公司章程或法律、行政法规

D.以上都不对

二、案例分析题部分

某上市公司（以下简称“甲公司”）董事会成员张某，在得知公司即将被一家外国公司收购的消息后，立即将其告知自己的好友王某，王某是甲公司的一名普通员工，且并不在董事会中。王某得知该消息后，在几天内大量购入甲公司的股票，并在股价上涨后获利颇丰。甲公司发现张某的行为后，向证券监督管理机构举报。

请根据上述案例，回答以下问题：

（1）张某的行为是否构成内幕交易？为什么？

（2）如果张某的行为构成内幕交易，证券监督管理机构可以对其采取哪些行政处罚措施？

（3）王某是否也构成内幕交易？为什么？

（4）如果王某的行为构成内幕交易，甲公司可以采取哪些法律措施维护自身权益？

三、论述题部分

结合我国《证券法》及相关法律法规，论述证券公司建立健全风险管理和内部控制制度的重要性。

试卷答案

一、选择题部分

1.D

解析：根据《证券法》第一百二十五条规定，证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务。储蓄存款业务属于银行业务，由银行金融机构经营，证券公司不能经营。

2.B

解析：根据《公司法》第二百零三条规定，公司违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，应当依法承担赔偿责任。同时，《证券法》第二百零五条规定，发行人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员应当承担连带赔偿责任。因此，责令改正，处以罚款是主要的法律责任追究方式。

3.D

解析：根据《刑法》第一百八十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息罪的主体包括：证券交易内幕信息的知情人；非法获取证券交易内幕信息的人；上市公司董事、监事、高级管理人员；证券监督管理机