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2025年证券从业资格证券市场基本法律法规考试模拟试题及答案

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分）

1.下列关于公司对外投资和担保的说法，错误的是（）。

A.公司可以向其他企业投资

B.公司为公司股东提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

C.公司可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

答案：C

解析：根据《公司法》规定，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。所以选项C错误。

2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施不包括（）。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D.责令更换董事、监事、高级管理人员

答案：D

解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。而责令更换董事、监事、高级管理人员表述不准确，应该是责令更换或者限制其权利等，所以选项D符合题意。

3.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.扩大自营业务规模

答案：D

解析：证券自营业务的禁止行为包括内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务、违反规定委托他人代为买卖证券、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券等。扩大自营业务规模本身不属于禁止行为，但如果违反相关风险控制指标等规定则可能违法违规。所以选项D不属于禁止行为。

4.有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

答案：B

解析：根据《公司法》规定，有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。所以选项B正确。

5.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性

B.证券经纪商可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券经纪商的中介性质决定了业务的中介性

D.证券经纪业务的风险性是指由于市场不确定性导致客户投资损失的风险

答案：B

解析：证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性等特点。证券经纪商不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，因为我国禁止证券公司全权委托客户买卖证券。所以选项B说法错误。

6.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学专科以上学历

C.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

D.未受过刑事处罚

答案：B

解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件包括：具有中华人民共和国国籍；具有大学本科以上学历；通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；未受过刑事处罚等。所以选项B中“大学专科以上学历”说法错误。

7.下列关于证券公司从事中间介绍业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以为期货公司介绍客户

B.证券公司不得代客户下达交易指令

C.证券公司不得利用客户的交易编码进行期货交易

D.证券公司可以代客户接收、保管或者修改交易密码

答案：D

解析：证券公司从事中间介绍业务时，可以为期货公司介绍客户。但证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。所以选项D说法错误。

8.下列关于基金财产债权债务独立性的说法，错误的是（