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2025年基金从业资格《基金法律法规》模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意）

1.下列关于基金行业的说法中，正确的是（）。

A.基金管理人必须持有基金财产

B.基金托管人负责基金的投资运作

C.基金行业的主要参与者包括基金管理人、托管人、销售机构等

D.基金投资的主要风险是流动性风险

2.中国证券投资基金业协会的主要职责不包括（）。

A.负责基金从业人员的自律管理

B.制定和实施基金行业的监管规则

C.对基金行业进行日常监管和检查

D.组织基金从业资格考试

3.下列哪种行为不属于基金销售活动？（）

A.基金管理公司直销部门的售前咨询服务

B.基金代销机构通过银行渠道销售基金

C.未经基金管理人许可，擅自分发基金宣传材料

D.基金销售机构对合格投资者的专项投资建议

4.根据我国《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得从事（）行为。

A.用基金财产进行交易

B.从事基金管理业务

C.接受他人委托管理基金财产

D.为基金份额持有人争取利益

5.基金信息披露的“实质性原则”要求披露内容应当（）。

A.简洁明了，通俗易懂

B.全面、准确、真实、及时、公平

C.图文并茂，形式多样

D.只披露对投资者决策有重大影响的信息

6.基金合同是基金运作的法律基础，以下哪项不是基金合同应包含的主要内容？（）

A.基金运作方式

B.基金份额的发售、交易规则

C.基金管理人的报酬

D.基金投资者的税务承担方式

7.下列关于基金份额持有人权利的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人有权参与分配基金财产

B.基金份额持有人有权依法转让其持有的基金份额

C.基金份额持有人有权查阅基金份额净值公告

D.基金份额持有人可以随意要求基金管理人提前赎回其持有的全部基金份额

8.关联交易是指基金管理人或托管人与（）之间发生的交易。

A.基金份额持有人

B.其控股股东

C.任何第三方

D.基金管理人董事

9.基金投资顾问业务，是指基金投资顾问机构为基金管理人、基金托管人或（）提供投资建议等服务的行为。

A.基金份额持有人

B.基金销售机构

C.中国证券投资基金业协会

D.任何合格投资者

10.下列关于QFII（合格境外机构投资者）的说法中，正确的是（）。

A.QFII投资境内证券市场不受任何限制

B.QFII需要经过中国证监会和人民银行的批准

C.QFII的投资额度由其自行决定

D.QFII的投资范围仅限于股票市场

11.基金管理人应当按照基金合同的约定，在（）日内对基金份额持有人申购基金份额进行确认。

A.5

B.7

C.10

D.15

12.基金招募说明书应当说明基金的投资目标、投资策略、投资范围、业绩基准等，其中业绩基准的设定（）。

A.应当具有市场代表性

B.可以高于市场平均水平

C.必须是历史最优收益率

D.由基金管理人单方面决定

13.基金定期报告中的（）主要披露基金在报告期内遵守有关法律法规和基金合同的情况。

A.正式报告

B.临时报告

C.基金运作情况

D.风险提示

14.基金销售机构在销售基金产品前，应当对（）进行风险评估，并根据评估结果向投资者提供合适的基金产品。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金评价机构

15.下列关于基金管理人内部控制的说法中，错误的是（）。

A.内部控制是基金管理人建立的组织结构、业务流程和控制措施的总称

B.内部控制的主要目标是防范和化解风险

C.内部控制仅指基金管理人的内部管理制度

D.内部控制的实施需要全体员工的参与

16.基金信息披露中，关于基金投资组合报告的披露频率要求是（）。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

17.基金份额净值公告应当至少包含基金份额净值、（）、基金份额累计净值等信息。

A.基金总资产

B.基金总负债