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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人的从业人员不得从事损害基金份额持有人利益的活动，该规定体现了基金监管的（）原则。

A.市场化原则

B.公开透明原则

C.投资者保护原则

D.自我约束原则

2.下列关于合格投资者的说法，错误的是（）。

A.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位投资者。

B.合格投资者应当完成合格投资者登记备案。

C.公募基金的投资人不需满足合格投资者条件。

D.合格投资者可以通过银行、证券公司等机构进行风险承受能力评估。

3.基金募集期间，基金管理人应当在基金份额发售前至少（）天开始宣传推介。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.基金合同是规范基金管理人、基金托管人、基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的法律文件。下列不属于基金合同必须记载事项的是（）。

A.基金名称和基金代码

B.基金运作方式

C.基金管理人和基金托管人的名称、住所

D.基金份额持有人大会的议事规则和表决方式

5.基金份额的申购是指投资者向基金管理人购买基金份额的行为，赎回是指（）。

A.投资者向基金管理人卖出基金份额的行为

B.投资者向基金托管人卖出基金份额的行为

C.基金管理人向投资者卖出基金份额的行为

D.基金托管人向投资者卖出基金份额的行为

6.下列关于基金信息披露的表述，错误的是（）。

A.基金信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会规定的时间、程序和格式要求进行的信息披露。

B.基金净值公告是基金信息披露的组成部分。

C.基金招募说明书不需要披露基金的投资策略。

D.定期基金报告是基金信息披露的重要形式。

7.基金管理人应当建立健全风险管理制度，明确风险控制岗位的职责，完善风险控制流程，设立（）负责风险监控。

A.风险控制委员会

B.投资决策委员会

C.财务委员会

D.营销委员会

8.基金销售机构在销售基金份额时，应当遵循（）原则，确保销售活动符合有关法律法规的规定，保护基金投资者的合法权益。

A.公开透明

B.合格投资者

C.投资者适当性

D.风险共享

9.下列不属于基金管理人职责的是（）。

A.办理基金份额的申购和赎回

B.负责基金资产托管

C.编制基金财务会计报告

D.基金投资运作管理

10.中国证券投资基金业协会（AMAC）是（）。

A.中国证监会的派出机构

B.基金行业的自律性组织

C.基金份额持有人大会的常设机构

D.基金管理人的上级主管部门

11.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务范围的表述，正确的是（）。

A.只能从事证券经纪业务

B.只能从事证券承销与保荐业务

C.可以同时从事证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务

D.未经中国证监会批准，不得从事任何证券业务

12.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.提出书面异议，基金管理人坚持执行的，托管人应当暂停执行

C.直接拒绝执行

D.向中国证监会报告

13.基金份额持有人大会应当每年召开（）次年会。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.下列关于基金费用的说法，错误的是（）。

A.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

B.基金托管费是基金托管人托管基金资产而向基金收取的费用。

C.基金销售服务费是投资者购买基金份额时支付给销售机构的手续费。

D.基金运作过程中发生的律师费、审计费等也属于基金费用。

15.下列行为中，不属于基金从业人员禁止行为的是（）。

A.利用基金财产或者职务之便为本人或者他人牟取不正当利益

B.从事损害基金份额持有人利益的证券交易

C.泄露因职务便利获取的未公开信息

D.接受他人赠送的礼金

二、