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2025年基金从业《基金法规》模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题只有一个正确答案，请选择相应的选项字母填涂在答题卡上。）

1.根据中国证券投资基金业协会的职责，以下哪项不属于其监管范围？

A.对基金管理人、基金托管人进行自律管理

B.制定和实施基金行业的法律法规

C.办理基金备案

D.对基金销售活动进行自律管理

2.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于人民币多少元？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

3.基金募集期间募集的资金应当存放在哪个机构的专用账户中？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

4.下列哪类基金产品的信息披露义务人，其信息披露内容要求最为严格和全面？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.公开募集基金

5.基金份额持有人大会应当每年召开一次，由基金管理人召集。基金份额持有人大会的日常运作职责由哪个机构承担？

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

6.基金管理人的信息披露义务主要来源于哪个法律法规？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券投资基金法》

D.《信托法》

7.下列关于基金销售费用的说法，错误的是？

A.基金销售费用不得超过基金份额的百分之五

B.申购费应在基金份额发售之日起五日内缴齐

C.持有基金达到一定期限后，申购费可以减收或免除

D.赎回费由基金资产承担

8.基金管理人应当建立健全的合规管理制度，其核心目标是？

A.最大化基金收益

B.防范和化解基金运作风险

C.降低基金运营成本

D.提高基金管理人知名度

9.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。这一规定体现了基金托管人职责中的哪项原则？

A.勤勉尽责原则

B.独立性原则

C.专业性原则

D.保密原则

10.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖基金份额

B.泄露基金未公开的投资决策信息

C.基金管理人根据市场分析制定投资计划

D.将内幕信息泄露给朋友，并建议其买卖基金

11.下列关于基金份额赎回的表述，错误的是？

A.基金份额持有人可以随时要求赎回其持有的基金份额

B.基金管理人应当在收到赎回申请之日起每日办理赎回

C.基金份额赎回价格以当日基金份额净值为基础计算

D.基金管理人可以拒绝受理基金份额持有人的赎回申请

12.基金管理人聘用外部机构提供投资建议服务，该外部机构应具备什么条件？

A.必须是基金管理人股东

B.必须是证券公司或基金管理公司

C.必须具有证券投资咨询业务资格

D.必须是基金托管人

13.《证券投资基金法》规定的基金运作方式不包括？

A.公开募集

B.私募募集

C.定向投资

D.主动投资

14.基金财产不得用于下列哪些活动？Ⅰ.向他人贷款；Ⅱ.从事承担无限责任的投资；Ⅲ.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；Ⅳ.从事内幕交易或者操纵基金交易价格及其他不正当的证券交易活动。

A.仅Ⅰ和Ⅱ

B.仅Ⅱ和Ⅳ

C.仅Ⅰ和Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ

15.基金管理人、基金托管人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其基金份额的认购、申购或者赎回，应当遵守什么规定？

A.不得利用职务之便谋取不正当利益

B.可以优先于其他投资者

C.必须通过基金管理人或基金托管人进行

D.无需遵守任何规定

16.基金信息披露的“实质性原则”要求披露内容应当真实、准确、完整，没有误导性陈述，并且——？

A.披露格式应当规范

B.披露时间应当及时

C.不得有重大遗漏

D.披露语言应当通俗易懂

17.下列哪项不属于基金销售机构制定基金销售业务管理制度时应当重点考虑的内容？

A.风险评估流程

B.销售费用标准

C.销售人员培训考核

D.基