2025年基金从业资格《基金职业道德》模拟练习卷.docx

2025年基金从业资格《基金职业道德》模拟练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金从业人员的职业道德规范要求其在执业活动中应当忠实于其服务的基金份额持有人，将（）放在首位。

A.基金管理人的利益

B.个人的职业发展

C.基金份额持有人的利益

D.行业协会的规定

2.下列关于基金从业人员利益冲突管理的说法中，错误的是（）。

A.基金从业人员应当及时向所在机构报告任何可能存在的利益冲突

B.当利益冲突无法避免时，应当优先考虑基金份额持有人的利益

C.基金从业人员不得利用其特殊地位或获取的内幕信息为自己或他人谋取不正当利益

D.利益冲突管理的主要责任在于基金份额持有人，从业人员无需过多关注

3.基金从业人员在对外宣传材料中，不得进行虚假或误导性的陈述，不得夸大宣传，这是其（）原则的体现。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.保守秘密

4.基金从业人员离职后，在约定的期限内，不得泄露原所在机构的商业秘密和（）。

A.任职期间的个人业绩

B.内部研究资料

C.基金份额持有人的个人信息

D.行业协会的会议内容

5.以下行为中，属于基金从业人员利用内幕信息的是（）。

A.在法定范围内公开披露信息

B.将内幕信息告知自己的好友，并建议其进行买卖

C.基于独立分析判断做出投资决策

D.向所在机构合规部门报告内幕信息来源

6.基金从业人员在执业活动中应当保持专业胜任能力，持续学习，这主要体现了其（）原则。

A.保守秘密

B.专业审慎

C.诚实守信

D.客户至上

7.基金管理人在进行基金投资运作时，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，维护基金份额持有人的（）。

A.合法权益

B.经济利益

C.社会形象

D.知名度

8.基金从业人员不得泄露因任职或执业而知悉的基金份额持有人的（）等信息。

A.投资目标

B.个人身份信息

C.财务状况

D.所有上述信息

9.基金从业人员在向客户提供服务时，应当公平对待所有客户，不得因客户资产规模大小等差异而进行区别对待，这体现了（）原则。

A.诚实守信

B.公平公正

C.专业审慎

D.客户至上

10.下列行为中，属于基金管理人合规管理责任的是（）。

A.制定并执行有效的内部控制制度

B.对基金从业人员进行职业道德培训

C.确保基金财产独立于管理人固有财产

D.所有上述行为

11.基金从业人员在执业过程中，因无法避免的利益冲突，应当（）。

A.尽量淡化处理，无需特别报告

B.向所在机构报告，并根据规定处理

C.拒绝接受可能产生利益冲突的业务

D.将自身利益置于基金份额持有人利益之上优先处理

12.基金从业人员在投资研究过程中，应当基于客观、公正的原则，进行独立、审慎的判断，这主要体现了其（）的要求。

A.保守秘密

B.专业审慎

C.诚实守信

D.客户至上

13.基金营销人员不得以不正当竞争手段招揽客户，不得进行虚假宣传，不得损害其他基金管理人或基金产品的声誉，这主要体现了（）原则。

A.诚实守信

B.公平公正

C.客户至上

D.专业审慎

14.基金从业人员应当妥善保管工作文档和资料，不得泄露或擅自对外提供，这体现了其（）原则。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.专业审慎

D.客户至上

15.基金从业人员对因执业行为可能产生的法律风险和责任，应当采取必要的防范措施，这主要体现了其（）的要求。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.负责任任

D.客户至上

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金从业人员的职业道德原则包括（）。

A.诚实守信

B.客户至上

C.专业审慎

D.保守秘密

E.公平公正

2.以下行为中，属于利益输送的有（）。

A.基金管理人利用未公开信息为关联方提供投资建议

B.基金从业人员将其管理的基金份额以低于市场公允价值的价格转让给其