合规建设提升年活动工作总结.docxVIP

合规建设提升年活动工作总结

为全面落实依法合规经营理念，切实防范化解重大风险，公司于2023年组织开展“合规建设提升年”活动，围绕“制度完善、培训宣贯、检查整改、文化培育”四大主线，系统推进合规管理体系优化升级。现将全年工作开展情况总结如下：

一、主要工作开展情况

（一）强化制度支撑，构建全流程合规管控体系

以“覆盖全面、衔接顺畅、执行有效”为目标，对现有制度进行系统性梳理优化。全年累计梳理现行规章制度217项，其中废止12项已不符合当前管理要求的制度（如2018年制定的《老旧设备采购管理办法》），修订48项涉及合同管理、资金审批、采购招标等重点领域的制度（例如将《合同审批管理办法》中“重大合同需经3个部门会签”调整为“根据合同金额分级设置会签节点”），新增15项覆盖新兴业务场景的合规操作指引（如针对近年来拓展的数字化服务业务，制定《数据服务合规操作手册》）。制度修订过程中，通过部门座谈、线上问卷等方式征求意见建议230余条，确保制度内容贴合业务实际。同步建立制度动态更新机制，明确“业务变化触发修订、外部监管要求调整即时响应”的更新规则，由合规管理部每季度跟踪制度执行情况，形成《制度适用性评估报告》，确保制度与业务发展同频共振。

（二）深化培训宣贯，提升全员合规意识与能力

坚持“分层分类、精准施策”原则，构建“管理层+骨干层+全员”三级培训体系。针对管理层，重点开展合规战略、风险研判等专题培训6场，邀请外部合规专家解读《企业合规管理指引》《反商业贿赂规定》等政策，结合行业典型案例分析合规管理对企业长期发展的影响，推动“合规是高层责任”理念落地。针对业务骨干，组织“关键岗位合规实务”轮训12场，覆盖采购、销售、财务等38个关键岗位，通过“案例研讨+情景模拟”形式，重点讲解合同审核、供应商管理、资金支付等环节的合规要点，累计参训1200余人次。针对全体员工，开展“合规基础知多少”线上培训26期，内容涵盖合规文化、基本制度、常见风险点等，通过短视频、闯关答题等形式提升参与度，累计学习时长超3.2万小时，考核通过率95%。为检验培训效果，组织全公司合规知识竞赛，16个部门组队参赛，通过必答、抢答、案例分析等环节，激发员工主动学习热情，最终评选出“合规学习标兵”50名，形成“比学赶超”的良好氛围。

（三）聚焦问题整改，打通合规管理“最后一公里”

以“查深、查透、查准”为目标，开展“全面自查+专项检查+交叉互查”三轮检查。首轮全面自查覆盖所有部门及下属6家分公司，要求各单位对照制度清单，梳理2022年以来业务操作中的合规风险点，形成自查报告32份，发现问题87项（如某分公司存在“合同签署后补审批”现象）。次轮专项检查聚焦采购、财务、合同三大高风险领域，成立5个检查组，通过调阅凭证、访谈相关人员、系统数据比对等方式，深入核查采购比价流程、费用报销真实性、合同履约情况等关键环节，发现问题62项（如某部门存在“同一供应商重复报价未说明原因”问题）。三轮交叉互查由各分公司合规专员组成检查组，对总部及兄弟单位开展“背对背”检查，发现跨部门协作类问题24项（如销售与物流部门在客户收货确认环节存在责任不清现象）。针对所有问题，建立“一问题一档案”整改台账，明确责任部门、整改措施、完成时限，实行“周跟进、月通报”机制。全年累计下发整改通知45份，开展整改“回头看”3次，推动完成整改165项，整改完成率95.4%；对整改不力的2个部门负责人进行约谈，对3名责任人扣减绩效奖金，形成“检查-整改-问责”闭环。

（四）培育合规文化，厚植“人人合规”土壤

将合规文化建设融入日常管理，通过“文化浸润+榜样引领+机制驱动”多维度推进。开展“合规建设月”主题活动，组织合规承诺签名、案例分享会、合规知识辩论赛等12项子活动，参与人数超6000人次；在办公区域设置合规文化墙，定期更新“合规小贴士”“风险警示案例”等内容；通过企业微信公众号推送合规故事、政策解读等内容36期，阅读量累计超2.8万次，其中《一封避免120万元损失的合规建议书》阅读量破万，成为员工热议话题。选树“合规标兵”20名，其中既有及时发现供应商资质造假的采购专员，也有严格审核避免重复付款的财务人员，通过事迹宣讲、海报展示等方式扩大示范效应。将合规表现纳入员工绩效考核，设置“合规行为”“风险上报”等量化指标，占比达10%；对主动上报合规风险并避免损失的员工，给予绩效加分、通报表彰等奖励，全年累计奖励32人次，其中2名员工因贡献突出被纳入后备人才库培养。

二、主要工作成效

通过全年合规建设提升活动，公司合规管理水平实现“三个显著提升”：一是制度执行规范性显著提升，制度执行偏差率较年初下降23%，合同审批及时率从85%提升至98%，资金支付差错率从3‰降至