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企业环保措施审查标准化表

一、适用场景与价值

本标准化表适用于企业内部环保管理、第三方环保咨询机构评估、生态环境监管部门检查等多种场景，具体包括但不限于：

新建/改建/扩建项目环保措施落实情况的事中审查；

企业现有环保设施运行合规性的定期自查；

生态环境部门“双随机、一公开”检查前的内部预审查；

企业环保整改措施落实情况的跟踪复查。

通过标准化审查流程和表格模板，可系统梳理企业环保措施与法律法规、环评批复、排污许可证等要求的符合性，识别环保管理短板，推动企业环保工作规范化、精准化，降低环境违法风险，提升环保管理效能。

二、标准化审查操作流程

（一）审查准备阶段

明确审查依据

收集并梳理与审查对象相关的法律法规、政策文件、技术规范，包括但不限于：

《中华人民共和国环境保护法》《大气污染防治法》《水污染防治法》等；

项目环境影响评价批复文件、排污许可证及执行报告；

行业污染物排放标准（如《合成工业水污染物排放标准》《恶臭污染物排放标准》等）；

企业内部环保管理制度、操作规程。

组建审查小组

根据审查规模和复杂程度，由企业环保负责人（环保主管）、技术骨干（技术专员）、第三方专家（如需）组成审查小组，明确各成员职责（如资料核查组、现场核查组、问题汇总组）。

制定审查计划

确定审查范围（如全厂区或特定生产车间/工序）、审查时间（如1-3个工作日）、人员分工及应急预案（如审查中发觉重大环境风险时的处置流程）。

（二）资料完整性核查

基础资料清单核对

逐项核查企业提供的资料是否齐全，包括：

环评批复、验收意见、排污许可证；

环保设施运行台账、维护记录；

污染源监测报告（自行监测/监督性监测）；

固废（危废）转移联单、处置合同；

环保管理制度、应急预案及演练记录；

近一年环保行政处罚/整改相关文件（如有）。

资料有效性验证

检查资料是否在有效期内（如排污许可证有效期、监测报告时效性），内容是否真实一致（如环评批复与实际建设内容是否匹配）。

（三）现场逐项核查

核查方法

采用“看、查、问、测”结合的方式：

“看”：现场观察环保设施运行状态、污染物排放口规范化情况、固废贮存场所标识；

“查”：随机抽查台账记录与实际运行数据的对应性；

“问”：向操作人员询问设施操作流程、异常情况处置措施；

“测”：便携式设备快速检测污染物排放浓度（如废气、噪声）。

核查重点区域

污染处理设施（如废水站、除尘器、脱硫脱硝装置）是否正常运行，有无停运、闲置情况；

排污口是否按规范设置（如流量计、采样口、标识牌）；

固废（危废）分类贮存是否符合“防渗漏、防流失、防扬散”要求，台账与实物是否一致；

环保在线监测设备数据是否与平台一致，运行维护记录是否完整。

（四）问题等级判定与记录

根据环保措施不符合的严重程度，将问题分为三级：

一般问题：轻微不符合要求，未造成实际环境影响，如台账记录不规范、标识模糊；

较重问题：部分措施未落实，存在潜在环境风险，如环保设施未按规程操作、固废暂存超期；

严重问题：严重违反环保法律法规，已或可能造成重大环境污染，如私设暗管排放、危混入一般固废。

在标准化表中详细记录问题点位、问题描述、违反条款、等级及初步整改建议。

（五）审查报告编制

报告内容框架

审查概况（审查目的、范围、时间、人员）；

审查依据（法律法规、文件清单）；

审查结果（资料核查情况、现场核查情况、问题汇总表）；

整改建议（针对各级问题的具体措施、责任部门、整改期限）；

结论（整体合规性评价，如“基本符合”“存在较大缺陷”“严重不合规”）。

审核与签发

审查报告经小组内部复核后，由企业环保负责人（环保主管）或授权人签发，并抄送相关责任部门。

（六）整改跟踪与闭环管理

整改责任落实

将审查报告中问题分解至具体责任部门（如生产部、设备部、环保部），明确整改措施、完成时限（一般问题≤7天，较重问题≤15天，严重问题≤30天）。

整改复查

责任部门提交整改报告后，审查小组在3个工作日内进行现场复查，确认问题是否彻底解决，形成“审查-整改-复查”闭环管理。

记录归档

将审查报告、整改记录、复查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续追溯或监管部门检查。

三、企业环保措施审查标准化表（模板）

审查项目

审查内容

审查标准

审查方法

存在问题（描述/等级）

整改要求

责任部门

整改期限

复查情况

废水处理措施

废水处理设施运行情况

与环评批复一致，运行正常，废水达标排放

现场检查、台账核查、监测数据比对

排污口规范化设置

按规范设置采样口、流量计，标识清晰

现场观察

废水回用率

符合行业准入条件或环评要求

资料核查

废气排放控制

废气收集系统有效性

集气罩覆盖率≥95%，无无组织逸散

现场检测（风速、浓度）、目视观察

废气处理设施（如除尘、VOCs治理）去除率

达到环评批复及排放标准