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企业财务顾问合同协议

鉴于甲方拟进行[请填写具体财务事项，例如：首次公开发行股票、引进战略投资者、出售资产、并购重组等]（以下简称“本项目”），需要专业财务顾问服务；

鉴于乙方拥有开展财务顾问服务的专业知识、经验及资源，愿意为甲方提供本项目相关的财务顾问服务；

根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法律、行政法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供财务顾问服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与释义

除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

1.1“财务顾问”指乙方及其在本协议有效期内授权的任何成员、董事、高级职员、雇员、代理人或顾问；

1.2“本项目”指本协议首页所述甲方拟进行的[请填写具体财务事项]；

1.3“服务期”指乙方根据本协议约定向甲方提供财务顾问服务的期限，自本协议生效之日起至本项目按本协议约定终止之日止；

1.4“保密信息”指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，披露方可合理预期接收方应视为秘密的信息，无论该信息是否已注册为专利、商标或版权，包括但不限于披露方的商业计划、经营策略、财务信息、客户名单、供应商信息、技术信息、人力资源信息以及其他未公开的经营和财务数据，以及在本协议有效期内知悉的甲方或其相关方的保密信息；

1.5“有效日期”指本协议经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效；

1.6“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律法规的变更等。

第二条服务范围与内容

2.1乙方同意根据甲方的需求及本项目的具体情况，在本协议约定的服务期内，向甲方提供以下财务顾问服务（以下简称“服务”）：

2.1.1协助甲方进行项目相关的市场分析、行业研究及可行性评估；

2.1.2协助甲方制定本项目整体财务策略及交易方案设计；

2.1.3根据甲方需求，提供项目估值咨询服务；

2.1.4协助甲方准备与本项目相关的推介材料，如招股说明书、投资备忘录、并购方案书等；

2.1.5根据甲方安排，组织或参与向潜在投资者、收购方进行路演推介、会议沟通及谈判支持；

2.1.6协助甲方协调安排潜在投资者、收购方的尽职调查工作；

2.1.7协助甲方及其聘请的法律顾问、会计师等专业人士进行沟通协调；

2.1.8就项目进展、市场动态、潜在风险等向甲方提供定期或不定期的咨询意见；

2.1.9乙方承诺将勤勉尽责地为甲方提供专业服务，但乙方不保证本项目一定会成功达成。

2.2甲方可以根据项目进展和实际需要，书面通知乙方调整服务范围或内容，乙方应在合理范围内配合甲方的调整要求。

第三条双方的权利与义务

3.1甲方的权利与义务

3.1.1有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并监督服务过程；

3.1.2有权获取乙方提供的服务报告、工作成果及项目相关的建议；

3.1.3应向乙方提供为履行本协议服务所必需的真实、准确、完整、合法的信息、资料和文件，并保证其有权提供这些信息、资料和文件；

3.1.4应积极配合乙方的服务工作，及时响应乙方的合理要求，提供必要的协助与便利；

3.1.5应按照本协议约定按时足额支付乙方服务费用；

3.1.6应对在合作过程中从乙方获取的保密信息承担保密义务，按照本协议约定使用，并防止泄露；

3.1.7应保证其是合法存续并有权进行本项目决策的主体，且其提供的所有文件和资料均经过内部必要程序批准。

3.2乙方的权利与义务

3.2.1有权根据本协议约定收取服务费用；

3.2.2有权要求甲方提供履行本协议服务所必需的信息、资料和文件；

3.2.3应基于其专业知识、经验和能力，勤勉尽责、独立审慎地提供本协议约定的财务顾问服务；

3.2.4应保证其提供的服务符合国家有关法律、法规和行业规范的要求；

3.2.5应对在合作过程中知悉的甲方保密信息承担保密义务，按照本协议约定使用，并防止泄露；

3.2.6应在提供服务过程中，合理关注项目进展，并及时向甲方通报重要情况；

3.2.7应保证其向甲方提供的建议和意见是基于客观事实和公开信息做出的专业判断，但不对投资决策或交易结果负责；

3.2.8应避免与本项目存在利益冲突或可能影响其独立性的活动，如与本项目相关方存在关联关系或最近[请填写年限，例如：一年]内曾为其提供财务顾问服务；

3.2.9在本协议终止后，应按照约定向甲方移交所有与本项目服务相关的文件、资料和记录，并继续履行保密义务。

第四