投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一.docxVIP

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备的基本条件中，不包括以下哪项？()

A.具有良好的职业道德和职业操守

B.具有扎实的金融、经济、法律等相关专业知识

C.具有丰富的投资银行业务经验

D.具有大学本科及以上学历

2.以下哪项不属于上市公司信息披露义务人的范围？()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司总经理

D.上市公司独立董事

3.关于上市公司收购，以下哪种说法是错误的？()

A.收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式收购上市公司

B.收购人可以不披露其持有或控制股份的情况

C.收购人收购上市公司股份达到一定比例时，应当向中国证监会作出书面报告，并予以公告

D.收购人应当保证其所购买的股份合法、有效

4.在股票发行上市过程中，发行人的信息披露义务主要指以下哪项？()

A.发行人不得泄露内幕信息

B.发行人应当及时、准确地披露公司信息

C.发行人应当保证披露的信息真实、准确、完整

D.以上都是

5.保荐代表人违反相关规定，情节严重的，可能受到的处罚不包括以下哪项？()

A.取消保荐代表人资格

B.没收违法所得

C.责令改正

D.没收全部资产

6.上市公司董事、监事、高级管理人员在下列哪种情况下可以免予承担民事责任？()

A.董事会会议记录有明确记载

B.监事会对公司财务进行了监督

C.高级管理人员执行公司职务时没有违反法律法规和公司章程

D.董事、监事、高级管理人员不知道也不应当知道其行为会导致公司损害

7.在以下哪些情况下，保荐机构应当对上市公司进行现场检查？()

A.上市公司信息披露不符合规定

B.上市公司内部控制存在重大缺陷

C.上市公司涉嫌违法违规行为

D.以上都是

8.关于上市公司独立董事，以下哪种说法是错误的？()

A.独立董事对上市公司事务具有独立判断的权利

B.独立董事不得在上市公司担任除董事外的其他职务

C.独立董事的选任和解聘应当经股东大会审议通过

D.独立董事可以兼任其他上市公司的董事

9.关于投资银行业务，以下哪种说法是正确的？()

A.投资银行业务是指为客户提供证券投资咨询和证券承销等服务的业务

B.投资银行业务仅指证券承销业务

C.投资银行业务不包括证券交易业务

D.投资银行业务是指证券交易和投资活动

10.以下哪种情况属于内幕信息？()

A.上市公司定期报告的编制过程

B.上市公司董事的个人收入

C.上市公司重大资产重组的初步方案

D.上市公司员工的人数

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当具备哪些专业知识？()

A.金融、经济、法律等相关知识

B.会计学知识

C.投资银行业务知识

D.公共关系和沟通技巧

12.上市公司在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

13.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知他人利用内幕信息进行交易而不予制止

D.以上都是

14.保荐代表人违反相关规定，可能面临哪些处罚？()

A.取消保荐代表人资格

B.没收违法所得

C.责令改正

D.行政处罚

15.上市公司董事会、监事会、高级管理人员在哪些情况下承担赔偿责任？()

A.他们在执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定

B.给公司造成损失的

C.监事会未履行监督职责的

D.上述所有情况

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当具备扎实的金融、经济、法律等相关专业知识，以及丰富的______。

17.上市公司信息披露应当遵循______、______、______和______原则。

18.保荐代表人违反相关规定，情节严重的，可能受到的处罚不包括______。

19.上市公司重大资产重组的初步方案属于可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的______。

20.保荐机构对上市公司进行现场检查的目的是为了确保上市公司______。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人应当同时具备金融、经济、法律等相关专业知识和丰富的投资银行业务经验。()

A.正确B.错误

22.上市公司在披露定期报告时，可以延迟至下一会计年度结束前。()

A.正确B.错误

23.内