2025年投资咨询服务协议.docxVIP

2025年投资咨询服务协议

鉴于咨询方（以下简称“甲方”）拥有专业的投资研究能力和经验，愿意为客户（以下简称“乙方”）提供投资咨询服务；乙方愿意接受甲方的投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方委托甲方提供投资咨询服务事宜，达成协议如下：

第一条服务范围与内容

1.1甲方同意根据乙方的要求和授权，向乙方提供以下投资咨询服务：

（1）对宏观经济形势、金融市场运行状况进行分析和预测；

（2）对特定行业、板块或上市公司进行研究和分析，提供投资建议；

（3）根据乙方提供的风险偏好、投资目标和资金状况，提供资产配置建议；

（4）定期或不定期向乙方提供投资策略报告、市场观点解读、投资组合建议等；

（5）根据乙方需求，提供其他相关的投资咨询意见。

1.2甲方提供服务的具体形式包括但不限于：投资研究报告、月度/季度/年度市场展望报告、特定主题分析报告、投资组合建议书、电话/视频会议交流、在线平台资讯推送等。

1.3甲方提供服务的频率为：每月提供一次投资策略报告，每季度进行一次投资组合回顾与调整建议，并根据市场重大变化或乙方需求提供临时性投资建议。具体服务频率和时间安排可由双方协商调整。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自2025年【】月【】日起至2025年【】月【】日止，为期【】年。

2.2协议期满前【】个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。若双方未就续约达成一致，本协议到期后自动终止。

第三条服务费用与支付

3.1乙方同意按照本协议约定向甲方支付投资咨询服务费。

3.2本协议项下的服务费采用【】方式收费：

（1）固定年费：乙方每年向甲方支付固定服务费人民币【】元（大写：【】元整）。

（2）【】方式：【】。

3.3支付期限：乙方应于每个【】（月/季/年）度服务期满后【】日内，或【】（年）度协议签订后【】日内，向甲方支付相应服务费。

3.4支付方式：乙方通过银行转账方式将服务费支付至甲方以下指定账户：

开户名称：【甲方全称】

开户银行：【甲方开户银行名称】

银行账号：【甲方银行账号】

3.5上述费用【】含【】税费，如遇国家税收政策调整，税费负担由【】承担。

3.6乙方未按本协议约定按时足额支付服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的【】%向甲方支付违约金。逾期超过【】日的，甲方有权暂停提供服务，直至乙方付清所有欠款及违约金，且乙方逾期行为经甲方书面催告后仍不改正的，甲方有权单方解除本协议。

第四条双方的权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权按照本协议约定收取服务费。

（2）应勤勉尽责、专业审慎地提供投资咨询服务，基于合理的尽职调查和分析形成投资建议。

（3）应遵守所有适用的法律法规、监管规定及行业规范。

（4）应向乙方清晰、充分地披露甲方的专业资格、投资研究方法、服务范围、收费方式、利益冲突情况以及免责声明等。

（5）应妥善保管乙方提供的资料和相关信息，并承担相应的保密义务。

（6）应定期评估乙方是否适合接受本协议项下的投资咨询服务，并将评估结果告知乙方。

（7）【】。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得甲方按本协议约定提供的专业投资咨询服务。

（2）有权了解甲方的投资研究方法、投研团队背景等信息。

（3）应向甲方提供为提供投资咨询服务所必需的真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标和风险偏好等资料。

（4）应按本协议约定及时足额支付服务费。

（5）应独立承担投资决策责任，并对基于自身判断做出的投资行为及其后果负责。甲方提供的投资建议仅供参考，不构成对乙方具有约束力的投资指令或任何形式的承诺。

（6）应遵守甲方的保密义务，对在服务过程中知悉的甲方非公开信息、商业秘密以及乙方的个人信息、财务信息等承担保密责任，非经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。

（7）应配合甲方进行客户适当性评估。

（8）【】。

第五条风险揭示与客户适当性

5.1甲方应在本协议签署前及提供服务过程中，向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。甲方应确保乙方已充分理解并能够承受相关投资风险。

5.2甲方在进行客户适当性评估时，应了解乙方的风险承受能力等级、投资经验、资产状况、投资目标等，并确保