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证券投资顾问服务合同（2025年专业版）

甲方（投资者）：_________身份证号/统一社会信用代码：_________联系地址：_________联系电话：_________

乙方（证券投资顾问机构）：_________统一社会信用代码：_________住所地：_________

鉴于甲方希望获得专业的证券投资顾问服务，乙方愿意接受甲方的委托并提供相应的服务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

1.1乙方同意为本协议甲方提供证券投资顾问服务，包括但不限于：

（1）分析证券市场趋势、行业动态及特定证券的投资价值；

（2）根据甲方的风险承受能力评估结果、投资目标等因素，向甲方提供具体的证券投资建议；

（3）协助甲方构建、调整投资组合；

（4）为甲方提供投资策略制定与执行建议；

（5）解读市场信息，向甲方提示相关投资风险；

（6）甲方要求的其他与证券投资相关的咨询服务。

1.2乙方提供本协议约定的服务形式主要为_________（例如：线上指导、电话咨询、面谈等）。乙方可以通过_________（例如：官方网站、移动应用程序、电子邮件等）向甲方提供投资建议信息。

第二条投资者适当性管理

2.1乙方已在本协议签订前，按照中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的规定，对甲方的风险承受能力进行了全面调查和评估，并制作了《投资者风险承受能力评估问卷》及相应的评估报告。甲方确认已阅读并理解该评估结果，确认其提供的个人信息和风险承受能力评估结果真实、准确、完整。

2.2乙方承诺，其提供的所有投资建议均基于甲方的风险承受能力评估结果，且符合甲方的风险承受能力等级。乙方有义务在提供投资建议前，确保该建议与甲方的风险承受能力相匹配。

2.3乙方应就甲方提供的投资建议向甲方进行解释说明，并确保甲方充分理解投资建议的内容、潜在风险及可能产生的后果。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

（1）有权要求乙方按照本协议约定提供专业、审慎的证券投资顾问服务；

（2）有权了解乙方的服务流程、收费标准及相关的权利义务；

（3）有权获得乙方提供的投资建议报告及其他服务文件；

（4）应如实、准确、完整地向乙方提供其个人信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等信息，并保证信息的真实性、有效性、及时性；

（5）应遵守乙方基于其合理判断提出的投资建议，但最终投资决策由甲方自行做出；

（6）应按照本协议约定按时足额支付服务费用；

（7）应配合乙方进行必要的投资跟踪与信息沟通；

（8）应保证其投资决策的最终责任由自身承担；

（9）未经乙方书面同意，不得将本协议项下的权利义务转让给第三方。

3.2乙方的权利与义务：

（1）有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息和投资相关信息；

（2）有权按照本协议约定收取服务费用；

（3）应恪守独立、客观、公正的原则，以专业的知识和技能为甲方提供投资建议；

（4）应在提供投资建议前，充分揭示相关投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等，以及投资顾问服务可能存在的利益冲突；

（5）应向甲方说明其可能存在的利益冲突，并采取合理的措施管理该等冲突；

（6）应确保其指派的投资顾问具备相应的执业资格，并保持其专业胜任能力；

（7）应建立并妥善保管客户服务档案，包括但不限于甲方的个人信息、风险承受能力评估结果、投资建议记录等；

（8）应对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和个人隐私信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或甲方的书面同意。

第四条投资顾问服务费用与支付

4.1本协议项下的投资顾问服务费用采用_________（例如：固定费率、按交易金额比例、按账户资产规模比例等）方式收取。

4.2具体收费标准为：_________（详细列明费率或计算方法，例如：每月固定收费人民币_________元；或交易金额的_________%；或账户资产净值的_________%等）。

4.3服务费用的支付周期为_________（例如：每月、每季、每年）。

4.4甲方应在每个支付周期结束后的_________（例如：10）个工作日内，将当期应支付的服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：_________

账户名称：_________

账号：_________

4.5乙方应在收