证券行业证券经纪人岗位招聘考试试卷及答案.docVIP

证券行业证券经纪人岗位招聘考试试卷及答案

一、填空题（每题1分，共10分）

1.证券市场的核心是（证券交易所）。

2.股票的发行价格不得（低于）票面金额。

3.证券公司的设立需要经过（国务院证券监督管理机构）批准。

4.证券经纪业务的对象是（特定价格的证券）。

5.沪市股票代码以（600）开头。

6.（内幕交易）行为是证券市场禁止的行为之一。

7.证券交易的原则包括公开、公平和（公正）。

8.基金的托管人由（商业银行）担任。

9.（风险控制指标）是衡量证券公司经营风险的重要指标。

10.证券投资咨询业务可分为（证券投资顾问业务）和发布证券研究报告业务。

二、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪种证券不属于资本市场工具？（）

A.股票B.国债C.商业票据D.公司债券

答案：C

2.证券经纪人可以从事的活动是（）

A.为客户提供融资融券服务B.代理客户进行证券买卖

C.替客户办理账户开立D.向客户介绍证券投资知识

答案：D

3.证券交易印花税由（）缴纳。

A.买方B.卖方C.买卖双方D.证券交易所

答案：B

4.以下不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性D.证券经纪商的中介性

答案：C

5.首次公开发行股票并上市要求发行人最近（）财务状况良好。

A.一年B.两年C.三年D.五年

答案：C

6.证券投资者保护基金的来源不包括（）

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

D.财政拨款

答案：D

7.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票在一级市场上的价格

C.股票在二级市场上的价格D.股票的理论价格

答案：C

8.以下哪种基金一般风险最高？（）

A.货币基金B.债券基金C.股票基金D.混合基金

答案：C

9.证券公司接受客户委托代理客户买卖证券，从中收取佣金的业务是（）

A.证券经纪业务B.证券自营业务

C.证券承销业务D.证券资产管理业务

答案：A

10.证券登记结算机构的职能不包括（）

A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户

C.证券承销业务D.受发行人的委托派发证券权益

答案：C

三、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能

C.资本配置功能D.宏观调控功能

答案：ABC

2.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）

A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供融资融券

C.接受客户全权委托D.诱导客户进行不必要的证券买卖

答案：ACD

3.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.行业与部门因素

C.宏观经济与政策因素D.人为操纵因素

答案：ABCD

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务

答案：ABCD

6.以下属于证券交易内幕信息知情人的有（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：ABCD

7.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

答案：ABCD

8.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率

C.偿还期限D.发行价格

答案：ABC

9.证券投资分析的基本方法有（）

A.基本分析法B.技术分析法

C.量化分析法D.宏观分析法

答案：ABC

10.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权

C.互换D.远期

答案：ABCD

四、判断题（每题2分，共20分）

1.证券经纪人可以同时接受多家证券公司的委托。（×）

2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（×）

3.证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖证券。（√）

4.开放式基金的份额总数是固定不变的。（×）

5.证券市场监管的目标是保护发行人的利益。（×）

6.债券的收益一定比股票的收益低。（×）

7.证券公司可以为客户进行融资融券交易提供担保。（×）

8.内幕交易行为可能会损害投资者的利益。（√）

9.证券投资咨询机构可以代理客户从事证券投资。（×）

10.证券交易的竞价原则是价格优先、时间优先。（√）

五、简答题（每题5分，共20分）

1.简述证券经纪业务的含义及特点。

答案：证券经