投资顾问资格历年真题汇编.docxVIP

投资顾问资格历年真题汇编

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司设立分支机构应具备的条件？()

A.具有完善的风险控制制度

B.具有健全的内部控制制度

C.具有符合要求的营业场所和设施

D.具有符合法律、行政法规规定的其他条件

2.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司从业人员工资

B.补救投资者损失

C.维护证券市场秩序

D.资助证券公司进行业务拓展

3.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其应具备的条件？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合要求的营业场所和设施

C.具有符合规定的最低净资产要求

D.具有符合规定的注册资本要求

4.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.制度性原则

D.风险性原则

5.证券市场交易行为中，下列哪项属于操纵市场行为？()

A.投资者根据市场信息做出投资决策

B.上市公司发布虚假信息误导投资者

C.证券公司进行正当的股票交易

D.投资者通过集中资金优势影响证券价格

6.证券公司合规管理的主要目标是确保什么？()

A.公司经营效益最大化

B.证券市场秩序稳定

C.投资者利益得到保障

D.以上都是

7.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司收购上市公司股份应当履行的程序？()

A.编制上市公司收购报告书

B.事先向中国证监会提出申请

C.依法公告上市公司收购报告书

D.上市公司股东大会通过收购决议

8.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范和控制风险

B.提高经营效率

C.维护公司形象

D.实现公司长期发展

9.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当承担的义务？()

A.依法开展业务

B.依法履行信息披露义务

C.依法维护投资者合法权益

D.从事非法证券业务活动

10.证券公司从事经纪业务，下列哪项不属于其应当履行的义务？()

A.为客户提供证券交易服务

B.依法合规经营

C.保障客户交易安全

D.鼓励客户进行高风险投资

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于投资顾问在为客户提供投资建议时需要遵循的原则？()

A.客户利益优先原则

B.诚信原则

C.专业原则

D.信息披露原则

E.竞争原则

12.投资顾问在执行以下哪些行为时可能构成违反职业道德的行为？()

A.接受客户不当利益

B.向客户推荐未经验证的产品

C.公平对待所有客户

D.在客户不知情的情况下泄露客户信息

E.严格遵循公司内部规定

13.以下哪些属于投资顾问业务监管的主要内容？()

A.投资顾问资格管理

B.投资顾问业务范围管理

C.投资顾问信息披露管理

D.投资顾问业务规范管理

E.投资顾问业绩考核管理

14.投资顾问在以下哪些情况下需要向客户披露潜在的利益冲突？()

A.推荐与自身利益相关的产品

B.接受客户以外的第三方提供的服务费用

C.推荐具有较高风险的产品

D.向客户推荐与自身利益无关的产品

E.接受客户提供的礼品

15.以下哪些属于投资顾问提供投资建议时需要考虑的因素？()

A.客户的风险承受能力

B.客户的投资目标和期限

C.客户的财务状况

D.市场环境变化

E.投资产品的风险等级

三、填空题(共5题)

16.投资顾问在向客户推荐金融产品时，必须确保金融产品的风险等级与客户的()相匹配。

17.投资顾问在提供服务过程中，应当遵循的原则包括()、诚信原则、专业原则和公平原则。

18.投资顾问在执行业务时，应当建立健全的()，以规范业务操作，防范和控制风险。

19.根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务，其最低净资产要求为人民币()亿元。

20.投资顾问在向客户进行信息披露时，应当披露的信息包括()、投资风险、费用结构等。

四、判断题(共5题)

21.投资顾问在为客户提供投资建议时，可以仅依据客户的一次性投资需求进行投资规划。()

A.正确B.错误

22.投资顾问在执行业务时，可以不遵守公司内部制定的合规管理制度。()

A.正确B.错误

23.投资顾问在向客户推荐金融产品时，无需考虑客户的风险承受能力。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在提供投资建议时，可以自行决定投资产品的风险等级。()

A.