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证券交易合同（经纪自营）-交易规则

证券交易合同（经纪自营）

合同编号：

甲方（证券公司）：

法定代表人：

注册地址：

统一社会信用代码：

乙方（自营投资者）：

法定代表人或负责人：

注册地址或住所：

统一社会信用代码或身份证号码：

甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规、规章的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方委托甲方进行证券自营交易相关事宜，经友好协商，达成以下协议（以下简称“本合同”），以兹共同遵守。

第一条账户管理

1.1乙方开立用于证券自营交易的专用证券账户（以下简称“自营账户”），应向甲方提供符合法律法规及甲方规定的有效证明文件和身份证明材料，并按要求填写开户申请表。

1.2甲方审核乙方提交的开户资料，符合法律法规及甲方规定的，为乙方开立自营账户，并向乙方提供账户信息。自营账户应遵守相关法律法规关于账户管理的规定，与甲方为乙方开立的代理交易账户等严格区分。

1.3乙方应妥善保管自营账户的账户名、密码、安全令牌等账户信息，并对账户下的所有交易行为及后果负责。如账户信息发生变更，乙方应及时书面通知甲方办理变更手续。

1.4乙方应遵守国家关于自营证券投资的规定，确保自营账户的资产来源及用途合法合规。

第二条交易指令与执行

2.1乙方通过甲方提供的交易系统（包括但不限于固定终端、网上交易系统、应用程序接口等）向甲方发出证券交易指令（以下简称“交易指令”）。

2.2交易指令类型包括但不限于市价指令、限价指令、止损指令、撤单指令等。乙方应按照甲方交易系统的规定格式下达交易指令。

2.3甲方接受乙方交易指令后，应根据“时间优先、价格优先”等原则执行。甲方应确保交易指令的及时传送和准确执行。

2.4甲方执行交易指令后，应按照约定方式向乙方发送成交回报。成交回报应包含交易时间、证券代码、证券名称、交易方向、成交数量、成交价格、成交金额、费用等信息。

2.5乙方对甲方发送的成交回报有异议的，应在约定的期限内以书面形式向甲方提出，甲方应在核实后予以处理。

第三条交易限制与合规要求

3.1乙方承诺其自营交易活动遵守所有适用的法律法规、监管规定及本合同约定，不存在内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

3.2乙方承诺其自营交易活动遵守以下禁止性规定：

(1)未经授权，不得利用资金拆借、信托计划、理财产品等任何方式变相进行融资买入证券；

(2)未经授权，不得从事融券卖出业务；

(3)不得利用虚假或误导性信息影响证券交易价格或交易量；

(4)不得进行连续交易、约定价格交易、自买自卖等操纵市场行为；

(5)不得利用未公开信息进行交易；

(6)法律、法规、规章及监管机构禁止的其他行为。

3.3甲方有权对乙方的交易行为进行监控和审查，乙方应配合甲方的合规管理活动，如实提供相关资料和信息。甲方应建立并维护有效的交易监控系统，识别并报告异常交易行为。

3.4甲方发现乙方交易行为可能违反法律法规、监管规定或本合同约定的，有权采取警示、限制交易权限等措施，并及时通知乙方。乙方应予以配合。

第四条资金与证券管理

4.1乙方应将用于自营交易的资金划入甲方指定的专用资金账户（以下简称“自营资金账户”）。资金划拨应符合甲方的规定，并确保资金来源合法合规。

4.2甲方应确保自营资金账户资金的独立性和安全性，按照乙方的交易指令进行资金的清算和划拨。

4.3乙方应确保自营账户的证券来源合法合规。甲方应根据乙方的交易指令完成证券的买入、卖出及交收，确保证券的准确交付。

4.4如本合同允许，涉及融资融券业务的，应遵守相关法律法规、监管规定及甲方制定的融资融券业务规则，包括但不限于申请、审批、保证金比例、期限、费用、风险控制等。

第五条信息披露与报告要求

5.1甲方应向乙方提供必要的市场信息、行情数据、交易规则、风险揭示等信息，并确保信息的真实、准确、完整。

5.2乙方应按照甲方要求，定期（例如每日、每周、每月）向甲方提交自营交易记录、持仓报告、资金流水等相关资料。

5.3乙方应确保向甲方提供的报告和资料真实、准确、完整、及时。

第六条风险控制与管理系统

6.1甲方应建立完善的交易监控系统，对乙方的交易行为进行实时或非实时的监控，识别并防范异常交易及潜在风险。

6.2甲方应建立风险预警机制，当乙方的交易行为触及预设风险阈值时，甲方有权根据本合同约定采取必要的干预措施，如提醒、限制交易权限（部分或全部）、暂停交易等，并及时通知乙方。

6.3甲方应采取必要的技术和管理措施，保障交易系统的安全稳定运行，防止未经授权的访问和操作。

6.4乙方应自行建立并有效执行相应的风险管理制度和内部控制措施，合理控制自营交易风险