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新修订《证券法》竞赛试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据新修订《证券法》，证券公司开展证券经纪业务，下列哪项行为是不允许的？()

A.代理客户买卖证券

B.为客户提供融资融券服务

C.未经客户同意，为客户买卖证券

D.向客户收取合理费用

2.新修订《证券法》规定，证券交易场所应当对哪些证券交易行为进行监控？()

A.证券发行行为

B.证券交易行为

C.证券登记结算行为

D.以上所有行为

3.根据新修订《证券法》，证券公司从事资产管理业务，下列哪项行为是合法的？()

A.代为保管客户资产

B.将客户资产用于非证券业务的投资

C.向客户收取高额管理费

D.隐瞒客户资产投资情况

4.新修订《证券法》规定，违反证券公司合规管理规定的，由谁给予警告、罚款等处罚？()

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券公司董事会

D.证券公司监事会

5.新修订《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，下列哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事与证券业务无关的投资活动

C.保持自营业务与经纪业务分开

D.向客户提供融资融券服务

6.新修订《证券法》规定，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券承销业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.以上所有内部控制制度

7.新修订《证券法》规定，证券公司应当定期向谁披露财务会计报告？()

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.股东大会

D.社会公众

8.新修订《证券法》规定，违反证券公司信息披露规定的，由谁给予警告、罚款等处罚？()

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券公司董事会

D.证券公司监事会

9.新修订《证券法》规定，证券公司应当加强对哪些人员的培训？()

A.高级管理人员

B.中层管理人员

C.员工

D.以上所有人员

10.新修订《证券法》规定，证券公司应当如何保护客户隐私？()

A.建立客户信息保密制度

B.向客户公开所有信息

C.将客户信息用于非证券业务

D.未经客户同意，向第三方提供客户信息

二、多选题(共5题)

11.根据新修订《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.以明显低于市场价格的交易价格大量买入证券

D.以明显高于市场价格的交易价格大量卖出证券

12.新修订《证券法》规定，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券承销业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.证券自营业务内部控制制度

13.以下哪些机构或个人可以成为证券公司的股东？()

A.自然人

B.法人

C.证券公司员工

D.外国投资者

14.新修订《证券法》对证券公司的风险管理提出了哪些要求？()

A.建立健全风险管理体系

B.制定风险管理策略和程序

C.对风险进行持续监控和评估

D.及时向监管部门报告重大风险

15.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.购买自己公司发行的证券

D.买卖自己公司发行的债券

三、填空题(共5题)

16.新修订《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.新修订《证券法》强调，证券公司应当建立健全______，以防范和控制风险。

18.新修订《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，客户的资金应当存放在______，以保障客户资金安全。

19.新修订《证券法》明确，证券公司应当按照规定披露信息，信息披露义务人未按照规定披露信息的，由______责令改正，给予警告，并处以罚款。

20.新修订《证券法》规定，违反本法规定，给投资者造成损失的，应当依法承担______。

四、判断题(共5题)

21.新修订《证券法》取消了证券公司注册资本最低限额的要求。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以将其客户的资金用于自身的证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行证券交易时，可以不披露其交易行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司的董事、监事、高级管理人员不得利用职务便利为自己或者他人谋取属