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基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当自募集结束之日起多少个工作日内聘请基金托管人？()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

2.以下哪项不是基金投资组合的构成要素？()

A.股票

B.债券

C.现金

D.基金管理人的费用

3.下列哪项不属于开放式基金的申购费用类型？()

A.前端收费

B.后端收费

C.管理费

D.托管费

4.基金合同生效后，基金管理人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.刑事责任

C.责令改正

D.行政责任

5.基金份额净值计算至小数点后几位？()

A.1位

B.2位

C.3位

D.4位

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.按照该指令执行

C.要求基金管理人依法改正

D.报国务院证券监督管理机构

7.基金募集期限届满，基金不满足什么条件，则不能成立？()

A.募集金额达到最低募集标准

B.募集人数达到最低人数要求

C.募集期限超过规定期限

D.基金管理人决定成立

8.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性、制衡性、审慎性、有效性、独立性

B.全面性、制衡性、审慎性、有效性、合规性

C.全面性、制衡性、审慎性、合规性、独立性

D.全面性、制衡性、审慎性、合规性、灵活性

9.基金管理人应当建立健全什么制度，保障基金财产的安全和管理？()

A.风险控制制度

B.财务管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

10.基金投资组合中，债券投资的比例一般不低于基金资产净值的多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金投资组合中的主要资产类别？()

A.股票

B.债券

C.现金

D.金融衍生品

12.基金管理人内部控制制度应包括哪些方面？()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.财务控制

13.基金托管人职责主要包括哪些？()

A.托管基金财产

B.审查基金投资指令

C.审计基金财务报告

D.向基金管理人提供投资建议

14.基金份额净值计算时，以下哪些因素需要考虑？()

A.基金资产净值

B.基金份额总数

C.基金管理费

D.基金托管费

15.以下哪些行为可能构成基金信息披露违规？()

A.提前泄露基金投资决策

B.未按规定披露基金净值变动

C.编造虚假基金业绩报告

D.未按规定披露基金费用

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循全面性、制衡性、审慎性、有效性和什么原则？

17.基金募集期限届满，基金募集金额低于多少，则基金不能成立？

18.基金投资组合中，股票投资的比例一般不低于基金资产净值的多少？

19.基金份额净值计算至小数点后几位？

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当要求基金管理人依法改正，并将有关情况报告给谁？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及内部管理，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金份额净值计算时，基金管理费和基金托管费不计入基金资产净值。()

A.正确B.错误

24.基金募集期限届满，无论募集金额是否达到最低募集标准，基金都应成立。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合中，股票投资的比例越高，风险就越低。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金投资组合的目的是什么？

27.基金管理人的信息披露义务主要包括哪些方面？

28.基金托管人的职责有哪些？

29.什么是基金的流动性风险？

30.什么是基金的信用风险？

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】根据《