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基金从业资格考试（基础知识）重点难点试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.对基金投资决策进行监督

B.确保基金资产的安全完整

C.负责基金的投资管理

D.对基金的投资收益进行分配

3.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方案

D.基金管理人的经营范围

4.基金份额净值计算公式的正确表述是？()

A.基金份额净值=基金资产-基金负债/基金总份额

B.基金份额净值=基金资产/基金总份额

C.基金份额净值=基金资产-基金负债/基金总份额-基金费用

D.基金份额净值=基金资产/基金总份额+基金费用

5.开放式基金当日申购份额的计算公式是什么？()

A.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值

B.申购份额=申购金额/(申购当日基金份额净值-申购费用)

C.申购份额=申购金额/(申购当日基金份额净值+申购费用)

D.申购份额=申购金额/(申购当日基金份额净值-申购金额)

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令，继续执行其他指令

B.通知基金管理人，要求其改正

C.通知基金管理人，并自行决定是否执行该指令

D.停止执行该指令，并报告中国证监会

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金份额的发售和增发

B.基金的募集情况

C.基金的运作情况

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金销售机构的主要职责？()

A.基金产品的推介和销售

B.基金份额的登记和结算

C.基金份额的申购和赎回

D.基金的监管和风险控制

9.基金投资组合信息披露的主要内容有哪些？()

A.基金投资组合的构成

B.基金投资组合的收益分配

C.基金投资组合的风险状况

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金投资组合的披露内容应包括哪些方面？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的收益分配

C.投资组合的风险状况

D.投资组合的估值方法

12.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得误导投资者

B.不得进行虚假宣传

C.应当充分了解投资者的风险承受能力

D.应当提供必要的信息披露

13.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.保证基金财产安全

B.提高经营管理效率

C.防范和化解金融风险

D.促进合规经营

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金资产

B.办理基金资金清算

C.监督基金投资运作

D.对基金投资决策进行监督

15.以下哪些属于基金信息披露义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全风险控制制度、投资决策制度和______制度，以确保基金运作的合规性和安全性。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当______，并报告中国证监会。

18.基金份额净值计算公式为______，其中基金资产指基金投资于股票、债券、货币市场工具等资产的价值。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的______，并提供与投资者风险承受能力相匹配的产品。

20.基金管理人的内部控制制度主要包括风险控制制度、投资决策制度、信息披露制度以及______制度。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金运作的核心，负责基金的投资管理和信息披露。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值越高，表示基金的投资收益越高。()

A.正确B