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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人、基金销售机构在销售基金产品时，应履行哪些义务？()

A.告知基金产品的投资风险和收益特征

B.提供虚假基金产品信息

C.避免对投资者进行误导性陈述

D.以上都是

2.以下哪项不是货币市场基金的特点？()

A.投资期限较短

B.流动性较好

C.投资风险较高

D.收益相对稳定

3.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

4.基金托管人违反相关规定，基金管理人可以采取哪些措施？()

A.请求监管机构进行处罚

B.修改基金合同

C.停止与该基金托管人合作

D.以上都是

5.以下哪项不属于基金信息披露的主要内容？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金管理人的信用记录

D.基金净值变动

6.开放式基金的申购和赎回价格是如何确定的？()

A.由基金管理人自行确定

B.由市场供需关系决定

C.由基金托管人确定

D.由监管部门规定

7.基金合同终止的情形有哪些？()

A.基金到期

B.基金份额持有人大会决定终止

C.违反法律法规被强制终止

D.以上都是

8.以下哪项不是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.收益风险

9.基金管理人进行投资决策时，应遵循哪些原则？()

A.合法合规原则

B.风险控制原则

C.效益最大化原则

D.以上都是

10.基金托管人应履行的职责有哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资活动

C.监督基金管理人的投资行为

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金投资中可能面临的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

F.法律风险

12.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.制定基金投资策略

C.管理基金资产

D.进行基金份额的销售与赎回

E.编制基金定期报告

F.监督基金托管人

13.以下哪些行为属于基金信息披露的要求？()

A.及时披露基金的投资组合

B.公开披露基金的财务会计报告

C.不得公开披露基金管理人的薪酬信息

D.定期披露基金净值变动

E.不得披露基金份额持有人信息

14.基金托管人的主要职责有哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资活动

C.监督基金管理人的投资行为

D.管理基金资产

E.编制基金定期报告

15.以下哪些情况可能导致基金合同终止？()

A.基金到期

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人与基金托管人发生严重争议

D.基金违反法律法规被强制终止

E.基金资产不足以支付债务

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要职责是管理和运作基金资产，为投资者提供专业的投资服务，其业务范围包括基金募集、基金管理、基金托管和基金销售。

17.开放式基金每日按照固定的价格进行申购和赎回，这个固定价格称为基金

18.在基金投资中，风险与收益是相互关联的，一般来说，投资者承受的风险越高，期望获得的

19.基金合同是基金管理人和基金份额持有人之间设立基金的主要法律文件，规定了基金的组织形式、运作方式和

20.基金投资组合的披露是基金信息披露的重要组成部分，投资者可以通过

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定基金的投资策略和投资组合。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的主要职责是保管基金财产，对基金管理人的投资行为进行监督。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人可以随时申请赎回基金份额，基金管理人必须在规定的时间内支付赎回款项。()

A.正确B.错误

24.基金净值的高低与基金投资的风险成正比。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的业绩评价主要依据基金的单位净值增长。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的角色和职责。

27.什么是基金托管人？其职责是什么？

28.什么是基金净值？它如何影响基金份额的价格？

29.基金投资