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基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.监督基金财产

D.分配基金财产

2.以下哪项不属于基金合同必须记载的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的投资范围

3.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应确保所提供的信息真实、准确、完整，以下哪项不属于这一要求？()

A.不夸大或隐瞒风险

B.不进行虚假或误导性宣传

C.不泄露客户信息

D.不违反相关法律法规

5.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.知客原则

B.知产品原则

C.公平竞争原则

D.客户利益优先原则

6.基金管理公司高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

7.基金合同终止后，基金管理人应当自终止之日起多少日内向工商登记机关办理注销登记？()

A.15日内

B.30日内

C.60日内

D.90日内

8.基金管理公司应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.安全保管基金财产

B.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人的合规风控部门负责以下哪些工作？()

A.制定合规风控政策和程序

B.监督合规风控政策和程序的实施

C.处理合规风控事件

D.提供合规风控培训

11.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.知客原则

B.知产品原则

C.客户利益优先原则

D.诚实守信原则

12.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止行为？()

A.编造、传播虚假信息

B.拒不履行信息披露义务

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.未按照规定披露信息

13.基金管理人的内部控制包括哪些方面？()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.财务控制

D.信息系统控制

14.基金管理公司高级管理人员违反规定，可能受到哪些处罚？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.刑事责任

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的职责之一是确保基金财产的独立运作，其具体要求是基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人或者其他第三人的债务相抵销。

16.基金募集申请经中国证监会审查，符合《证券投资基金法》规定和《证券投资基金募集管理办法》等规定的，应当自受理之日起多少个工作日内准予注册？

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知，并及时向中国证监会报告。

18.基金销售机构应当建立健全投资者适当性管理制度，向投资者充分揭示投资风险，不得向投资者违规销售基金产品。

19.基金管理公司高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担赔偿责任，并依法进行处罚。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在履行职责时，不得利用职务便利谋取个人利益。()

A.正确B.错误

21.基金募集期限自基金份额发售之日起至基金份额发售结束之日止，不得超过30日。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以对投资者进行误导性宣传。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即执行，并及时向中国证监会报告。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，可以免除赔偿责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人内部控制的目标和原则。

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