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基金从业人员资格考试大纲：基金法律法规

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构从事基金销售业务的人员，应当具备什么样的资格？()

A.大专及以上学历

B.具备证券从业资格

C.基金从业资格证书

D.具备两年以上金融工作经验

2.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产管理

C.基金营销

D.基金清算

3.基金合同中不包含以下哪项内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的托管人信息

D.基金的发行价格

4.什么是基金的募集期限？()

A.基金合同生效的期限

B.基金开始发售的期限

C.基金完成募集的期限

D.基金开始赎回的期限

5.基金份额持有人大会的召开应当提前多久通知？()

A.1天

B.3天

C.5天

D.7天

6.基金管理人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么样的责任？()

A.赔偿损失

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

7.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.负责基金的投资决策

C.监督基金管理人的投资运作

D.确保基金投资收益

8.基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息，应当承担什么样的法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.暂停从业资格

D.以上都是

9.以下哪项不是基金投资风险的来源？()

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

10.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人依法应当披露基金信息，但下列哪项信息可以不予披露？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩表现

C.基金管理人的内部管理制度

D.基金份额持有人大会的决议

二、多选题(共5题)

11.基金销售过程中，基金销售机构及其从业人员不得有哪些行为？()

A.向投资者承诺收益

B.捏造或散布虚假信息

C.误导投资者购买基金产品

D.压低投资者持有的基金份额

12.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的托管人信息

D.基金的发行价格

13.以下哪些属于基金管理人的主要职责？()

A.投资决策

B.资产管理

C.基金营销

D.基金清算

14.基金信息披露义务人披露基金信息时，应当符合哪些要求？()

A.信息真实、准确、完整

B.及时披露重大信息

C.不得误导投资者

D.不受法律法规限制

15.基金投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

16.基金销售适用性原则包括投资者适当性原则和基金产品与投资者适当性匹配原则。

17.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的执行与监督。

18.基金合同是基金设立的基础性文件，其生效日期为基金募集期限届满，基金份额总额达到

19.基金托管人依法对基金管理人的投资运作进行监督，监督内容包括但不限于基金投资比例是否符合

20.基金管理人在基金投资过程中，应当遵循分散投资原则，以降低

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集过程中，可以向投资者承诺未来收益。()

A.正确B.错误

22.基金合同自基金募集期限届满，基金份额总额达到基金募集规模的100%时生效。()

A.正确B.错误

23.基金管理人和基金托管人应当相互监督，对对方违反法律法规的行为进行纠正。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以自行决定销售策略，无需遵守相关法律法规。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度只需要内部执行，无需对外披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金销售适用性原则的主要内容。

27.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？

28.基金托管人有哪些职责？

29.基金信息披露义务人应当披露哪些基金信息？

30.什么是基金市场的自律组织？它们的主要职责是什么？

基金从业人员资格考试大纲：基金法律法规

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金销售机构从事基金销售业务的人员，应当具备基金从业资