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2025年金融合规服务合同合同

本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：

委托方（以下简称“甲方”）：_________，统一社会信用代码：_________，住所：_________，法定代表人/负责人：_________，职务：_________。

服务方（以下简称“乙方”）：_________，统一社会信用代码：_________，住所：_________，法定代表人/负责人：_________，职务：_________。

鉴于：

1.甲方在经营活动中需要建立、完善并维持符合相关法律法规、监管要求及内部政策的合规管理体系，以管理合规风险；

2.乙方拥有从事金融合规咨询、评估、培训、整改等相关服务的专业能力、经验及资质；

3.甲方愿意委托乙方提供金融合规服务，乙方愿意接受甲方的委托。

根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就乙方为甲方提供2025年度金融合规服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方的需求和实际情况，向甲方提供以下金融合规服务：

(1)对甲方现有的合规管理体系进行评估，识别其中的薄弱环节和潜在风险点，并出具评估报告；

(2)为甲方设计、构建或优化符合《商业银行合规风险管理指引》、《证券公司合规管理实施指引》、反洗钱相关法规、数据保护法规（如适用）等要求的合规管理体系框架；

(3)定期（至少每季度）跟踪分析与甲方业务相关的国内外金融法律法规、监管政策及行业最佳实践的更新，并向甲方提供合规资讯简报及风险提示；

(4)协助甲方开展针对管理层和关键岗位员工的合规培训，每年至少组织两次，培训主题包括但不限于合规意识、反洗钱义务、行为规范等；

(5)选取甲方的核心业务流程（例如：客户尽职调查流程、贸易融资审批流程、市场营销活动等）进行合规性审阅，识别并评估相关风险，出具审阅报告；

(6)应甲方要求，对特定的合规问题或整改项目提供专项咨询和辅导服务；

(7)协助甲方准备并应对监管机构的合规检查，提供检查前准备建议、陪同访谈、资料整理支持等；

(8)提供合规咨询热线服务，就甲方日常运营中遇到的合规疑问提供口头解答（服务期限及次数以双方另行约定或合同附件为准）。

1.2服务范围具体包括甲方______部门/______业务线的______业务。服务人员由乙方指定，级别不低于______级别。

第二条合同期限

2.1本合同有效期为自______年______月______日起至______年______月______日止，共计______年。

2.2合同期满前______个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续期合同。若双方未在期满前达成一致，本合同到期后自动终止。

第三条服务费用与支付

3.1乙方提供本合同项下的服务，甲方应向乙方支付服务费。服务费总额为人民币______元（大写：____________________）。该费用为固定总价，包含乙方履行本合同第一条约定的全部服务所需的人员成本、差旅费（国内）、报告编制费等。

3.2支付方式：

(1)合同签订后______日内，甲方应支付总服务费的______%，即人民币______元，作为预付款；

(2)乙方完成______阶段服务/提交______份主要报告后______日内，甲方应支付总服务费的______%，即人民币______元；

(3)合同到期前______日内，乙方提交最终服务成果并完成项目结算后______日内，甲方应支付剩余的______%，即人民币______元。

3.3甲方应将服务费支付至乙方以下账户：

开户名：_________

开户银行：_________

银行账号：_________

3.4如因乙方服务超出合同约定范围或增加额外工作，经甲方书面确认，双方可另行协商增加费用，并签订补充协议。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

(1)甲方的权利：有权要求乙方按照合同约定提供服务；有权获取乙方提供的服务成果；有权对乙方的服务过程进行必要的监督和检查。

(2)甲方的义务：应按照合同约定按时足额支付服务费；应指定一名内部联系人（联系人：_________，联系方式：_________），负责与乙方沟通、协调，及时提供乙方履行合同所需的内部资料、数据、系统访问权限及其他必要协助；应确保其内部员工了解并遵守乙方提出的合规建议；