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基金从业资格考试题库模拟试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人应该如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.必须在T+0日内完成

B.可以在T+1日内完成

C.可以在T+2日内完成

D.必须在T+3日内完成

2.以下哪个不是基金合同应当包括的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的财务会计制度

D.基金的营销策略

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.检查基金投资是否符合法律法规

B.保管基金财产

C.决定基金的投资方向

D.监督基金管理人的投资活动

4.开放式基金的单位净值计算公式是什么？()

A.单位净值=(基金资产总额-基金负债总额)/基金份额总额

B.单位净值=(基金资产总额+基金负债总额)/基金份额总额

C.单位净值=基金资产总额/基金份额总额

D.单位净值=基金负债总额/基金份额总额

5.以下哪种情况会导致基金合同终止？()

A.基金存续期届满

B.基金持有人大会通过终止基金合同的决议

C.基金被依法解散、撤销或者宣告破产

D.以上都是

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.以上都是

7.以下哪个不是基金销售人员的禁止性行为？()

A.虚假宣传

B.暗箱操作

C.误导投资者

D.提供投资建议

8.基金管理人的内部控制目标包括哪些？()

A.保证基金财产的安全

B.防范和化解风险

C.提高基金运作的效率

D.以上都是

9.基金管理人应当如何进行投资者适当性管理？()

A.不对投资者进行分类

B.对投资者进行分类，但无需考虑其风险承受能力

C.对投资者进行分类，并考虑其风险承受能力，进行适当的产品销售

D.以上都不对

10.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些方面？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.基金管理人的年度报告

E.基金份额持有人的大会报告

12.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.虚假宣传

B.暗箱操作

C.误导投资者

D.提供投资建议

E.向投资者承诺收益

13.基金合同中应当包括以下哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的财务会计制度

D.基金管理人的职责

E.基金份额持有人大会的职责

14.基金管理人在内部控制方面应当达到以下哪些要求？()

A.建立健全内部控制制度

B.健全内部审计制度

C.加强信息系统安全管理

D.提高员工职业道德素养

E.建立风险管理制度

15.基金销售适用性原则包括哪些？()

A.产品适合性原则

B.风险匹配原则

C.客户利益优先原则

D.客户适当性原则

E.信息披露充分原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须定期向投资者披露基金净值和份额总额等信息，这一披露频率通常是每__个工作日。

17.基金管理人的内部控制应当遵循的原则不包括以下哪项？

18.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循的四个基本原则不包括以下哪项？

19.基金管理人的信息披露义务中，基金定期报告包括__、__、__、__等。

20.基金管理人的内部控制制度应当涵盖__、__、__和__等方面。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及基金的投资管理活动。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者一定收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以不定期披露基金净值和份额总额等信息。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度仅需要符合中国证监会的要求。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循的基本原则。

27.解释什么是基金销售适用性原则，并说