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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，下列哪项行为属于基金管理人的责任？()

A.确保基金份额持有人大会的召集和主持

B.管理基金财产

C.制定和实施基金投资策略

D.以上都是

2.下列哪项不属于基金份额发售的必备条件？()

A.设立基金募集机构

B.募集资金达到基金份额总额的80%以上

C.募集期限届满

D.募集的资金必须用于基金投资

3.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金投资组合信息

B.基金净值变动信息

C.基金管理费用和托管费用

D.以上都是

4.下列哪项不是基金投资风险之一？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.投资者风险

5.基金份额净值是指什么？()

A.基金资产扣除负债后的余额

B.基金资产扣除基金管理费用后的余额

C.基金每份份额代表的资产净值

D.基金每份份额代表的收益

6.基金托管人的主要职责是什么？()

A.签署基金合同

B.管理基金财产

C.审核基金管理人的投资决策

D.保管基金财产和监督基金管理人的投资运作

7.开放式基金份额的申购和赎回，应当在什么时间办理？()

A.基金成立后立即办理

B.工作日正常交易时间内办理

C.基金募集结束后立即办理

D.每个交易日办理

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金年度报告

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者说明哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略和投资范围

B.基金的风险评级和风险特征

C.基金的费用结构和收益分配方案

D.以上都是

10.下列哪项不属于基金份额的分类？()

A.A类份额

B.B类份额

C.C类份额

D.普通份额和优先份额

二、多选题(共5题)

11.基金投资风险主要包括以下哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

12.基金管理人的职责包括以下哪些？()

A.签署基金合同

B.管理基金财产

C.制定和执行基金投资策略

D.向投资者披露基金信息

E.保管基金财产

13.基金份额发售的方式主要包括以下哪些？()

A.面向特定投资者发售

B.面向公众投资者发售

C.通过证券交易所发售

D.通过银行柜台发售

E.以上都是

14.基金投资组合公告应当披露以下哪些内容？()

A.基金投资组合的总体情况

B.基金资产配置情况

C.基金投资组合的前十大重仓股

D.基金投资组合的收益情况

E.基金投资组合的风险情况

15.基金销售人员在销售基金时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得进行虚假或误导性宣传

B.应当充分了解基金产品

C.应当尊重投资者的意愿

D.应当提供必要的信息披露

E.应当遵守职业道德

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作的基本法律文件。

17.基金资产净值是指基金资产扣除基金负债后的余额。

18.基金投资组合公告是基金管理人定期披露基金投资组合情况的文件。

19.基金销售机构在销售基金时，应当充分了解基金产品，并遵循相应的销售规范。

20.基金托管人负责保管基金财产，并监督基金管理人的投资运作。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于基金投资管理，不包括基金份额的发售。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的申购和赎回价格通常与基金的净值相同。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合公告是基金管理人每月必须披露的文件。()

A.正确B.错误

24.基金托管人是基金管理人的代理人，代表基金管理人的利益。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员在销售基金时，无需向投资者说明基金的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的职责。

27.解释基金资产净值的计算方法。

28.说明基金投资组合公告的主要内容。

29.阐述基金托管人的角色和职责。

30.描述基金销售过程中投资者保护的主要措施。

基金从业资格考试《证