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十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考资料

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.公募证券投资基金的募集与管理

B.私募证券投资基金的募集与管理

C.企业债券的发行与承销

D.证券投资咨询

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.预谋原则

3.3.下列哪项不是证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.组织合规培训

C.处理投诉举报

D.进行证券自营

4.4.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.市场风险控制功能

D.投资回报功能

5.5.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于其应遵守的规定？()

A.不得承诺保本保收益

B.不得进行不正当竞争

C.不得利用内幕信息

D.不得设立分支机构

6.6.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其应遵守的规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得利用客户账户进行证券交易

C.不得挪用客户资金

D.不得泄露客户交易信息

7.7.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.交易委托

B.交易成交

C.交易清算

D.交易结算

8.8.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于其应遵守的规定？()

A.不得进行虚假宣传

B.不得操纵市场

C.不得泄露发行人信息

D.不得超募资金

9.9.以下哪项不是证券公司合规风险的主要表现？()

A.违反法律法规

B.违反公司内部控制制度

C.内部管理混乱

D.员工素质低

10.10.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于其应承担的责任？()

A.对客户资产的保护责任

B.对客户投资决策的指导责任

C.对客户投资收益的保证责任

D.对客户投资风险的提示责任

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.媒体机构

12.2.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

13.3.证券市场的功能有哪些？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.投资回报功能

D.风险管理功能

E.信用创造功能

14.4.证券公司合规风险的来源有哪些？()

A.法律法规风险

B.内部控制风险

C.市场风险

D.信用风险

E.操作风险

15.5.证券公司资产管理业务的主要产品类型有哪些？()

A.公募证券投资基金

B.私募证券投资基金

C.股票

D.债券

E.货币市场基金

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是促进资源的合理配置，这一功能主要通过证券发行市场实现。

17.2.证券交易市场分为场内交易市场和场外交易市场，其中场内交易市场通常指的是证券交易所。

18.3.证券公司的合规风险管理包括对法律法规、内部控制、操作风险等方面的管理。

19.4.证券公司资产管理业务的主要目的是为投资者提供专业的投资管理服务，实现资产的保值增值。

20.5.证券市场的基本参与者包括发行人、投资者、证券公司和监管机构，其中投资者是证券市场的最终需求者。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的价格发现功能是通过市场参与者之间的自由竞价实现的。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的合规风险主要来自于公司内部管理不善。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的基本功能不包括风险定价功能。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的资产管理业务是指证券公司为投资者提供证券投资管理服务并收取管理费用的业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的功能及其在经济中的作用。

27.2.证券公司合规风险管理的主要内容包括哪些方面？

28.3.证券公司资产管理业务